Curs drept penal european
Transcript of Curs drept penal european
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 1/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 1 -
CAPITOLUL 5
NORME DE INCRIMINARE A TERORISMULUI
Europa constituie, pentru terorism, un veritabil teatru
de acţiune ce porneşte din Urali şi se întinde până la Atlantic,
regiunea central – europeană fiind expusă în mod particular
acestui atac, atât din considerente de ordin geografic, cât şi d in
motivaţii de ordin politic. Terorismul în Europa are la baza
bagajul istoric, politic, economic şi social al fiecărui statmembru. Pe de altă parte, Uniunea Europeană, ca instituţie
politică, este din ce în ce mai mult identificată ca un simbol,
implicând riscul de a deveni ţintă pentru terorism.
După cel de-al doilea război mondial, terorismul a
cunoscut o amploare fără precedent, culminând cu atentatelede la începutul mileniului III de la New York, Madrid sau
Londra. Prin natura sa, terorismul este î n special o formă a
criminalităţii transnaţionale, motiv pentru care, la dezvoltarea
fenomenului, este necesară o contracţiune comună la nivel
internaţional. Răspunsul comunităţii internaţionale ladezvoltarea acestui flagel nu a întârziat să apară. Astfel, la data
de 27 ianuarie 1997, la Strasbourg, Consiliul European a
adoptat Convenţia europeană pentru reprimarea terorismului1.
1 Convenţia a fost ratificată de România tocmai prin Legea nr. 19/1997,
publicată în M.Of. nr. 34 din 4 martie 1997;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 2/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 2 -
În preambulul Convenţiei se motivează adoptarea acesteia prin
neliniştea crescândă cauzată de înmulţirea actelor de terorism
şi prin necesitatea luării unor măsuri eficace pentru ca autorii
unor astfel de acte să nu scape de urmărire şi de pedeapsă.
Convenţia Consiliului Europei din 27 ianuarie 1977
privind reprimarea terorismului nu consideră infracţiunile
teroriste ca infracţiuni politice, infracţiuni conexe unei infracţiuni
politice sau ca infracţiuni inspirate de motive politice. Convenţia
consideră ca infracţiuni teroriste pe cele cuprinse în Convenţia
pentru reprimarea capturării ilicite de aeronave, semnată la
Haga la 16 decembrie 1970, precum şi din Convenţia pentru
reprimarea de acte ilicite îndreptate contra siguranţei
aviaţiei civile, semnată la Montreal la 23 septembrie 1971. De
asemenea, sunt considerate infracţiuni teroriste şi alte fapte
grave, enumerate generic de art. 12:
infracţiunile grave constând într -un atac
împotriva vieţii, integrităţii corporale sau libertăţii
2 Convenţia a fost amendată prin Protocolul din 15 mai 2003,, fiind introduse ca
infracţiuni teroriste şi cele prevăzute de Convenţiei pentru reprimarea actelor
ilegale comise împotriva securităţii navigaţiei maritime, încheiată la Roma la 10
martie 1988, Protocolul pentru reprimarea actelor ilegale comise împotriva
securităţii platformelor fixe situate pe platoul continental, încheiat la Roma la 10
martie 1988, Convenţia internaţionale pentru reprimarea atentatelor teroriste
comise cu explozibil, adoptată la New York la 15 decembrie 1997, Convenţia
internaţionale pentru reprimarea finanţării terorismului, adoptată la New York la 9 decembrie 1999;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 3/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 3 -
persoanelor care se bucură de protecţie internaţională,
inclusiv a agenţilor diplomatici3;
infracţiunile care au ca obiect răpirea,luarea ca ostatici sau sechestrarea ilegală4;
infracţiunile care au ca obiect folosirea de
bombe, grenade, rachete, arme de foc automate ori
scrisori sau colete-bombă, în măsura în care această
folosire prezintă un pericol pentru persoane
5
;tentativa la săvârşirea infracţiunilor
precizate ori participarea în calitate de coautor sau de
complice al unei persoane care săvârşeşte ori încearcă
să săvârşească o astfel de infracţiune6.
În fapt, Convenţia nu reprezintă un instrumentspecific pentru combaterea terorismului în sine, ci este un
angajament al statelor semnatare de a proceda la extrădarea
3 prin Protocolul din 15 mai 2003, aceste fapte au fost înlocuite cu cele din
Convenţia privind prevenirea şi reprimarea infracţiunilor împotriva persoanelor
care se bucură de protecţie internaţională, inclusiv agenţii diplomatici, adoptată la
New York la 14 decembrie 1973;4 prin Protocolul din 15 mai 2003, aceste fapte au fost înlocuite cu cele din
Convenţia internaţională împotriva luării de ostatici, adoptată la New York la 17
decembrie 1979;5 prin Protocolul din 15 mai 2003, aceste fapte au fost înlocuite cu cele din
Convenţia privind protecţia fizică a materiilor nucleare, adoptată la Viena la 3
martie 1980;6 prin Protocolul din 15 mai 2003, aceste fapte au fost înlocuite cu cele din
Protocolul pentru reprimarea actelor ilegale de violenţă în aeroporturile utilizatede aviaţia civilă internaţională, încheiat la Montreal la 24 februarie 1988
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 4/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 4 -
persoanelor vinovate de actele considerate ca fiind de natură
teroristă (enumerate de articolul 1), neconsiderând niciuna din
acestea ca fiind infracţiuni politice.
La nivelul Uniunii Europene, Tratatul de la
Maastricht a prevăzut în art. K1 că prevenirea şi lupta împotriva
teror ismulu i , traficului ilegal de droguri şi a altor forme grave
de criminalitate internaţională, inclusiv, dacă este necesar,
anumite aspecte ale cooperării vamale este una din problemele
de interes comun. Tratatul de la Amsterdam a modificat art. K1
– devenit art. 29 – arătând că în scopul asigurării unui nivel
ridicat de protec ţ ie într-un spaţ iu de libertate, securitate şi
justi ţ ie, prin elaborarea unei ac ţ iuni comune a statelor membre,
se poate asigura prin prevenirea criminalit ăţ ii, organizate sau
de alt tip, şi prin combaterea acestui fenomen, în spec ial a
teror ismulu i , a traficului de fiinţ e umane şi a infrac ţ iunilor
împotriva copiilor, a traficului de droguri, a traficului de arme, a
corupţ iei şi fraudei .
De asemenea, în art. 31 din Tratatul privind Uniunea
Europeană (fostul articol K.3) se preconizează adoptarea unor
acţiuni comune în domeniul cooperării judiciare în materie
penală vizând, printre altele adoptarea progresivă a măsurilor
de instituire a unor norme minimale referitoare la elementele
constitutive ale infracţiunilor şi la sancţiunile aplicabile în
domeniul […] terorismului.
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 5/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 5 -
Gravitatea dezvoltării terorismului a fost unul din
motivele înfiinţării EUROPOL. În Convenţia EUROPOL7 se
menţionează expres că unul din obiectivele Oficiului European
de Poliţie este de a îmbunătăţi, în cadrul relaţiilor de cooperare
dintre statele membre eficacitatea şi cooperarea autorităţilor
competente din statele membre în ceea ce priveşte prevenirea
şi combaterea terorismului. De altfel, ulterior, Consiliul
Uniunii Europene a hotărât, în mod expres ca EUROPOL să
aibă competenţa de a soluţiona infracţiunile săvârşite sau care
pot fi săvârşite în cadrul activităţilor teroriste care pun în pericol
viaţa, integritatea fizică, libertatea persoanelor, precum şi
bunurile8.
Consiliul European întrunit la 14 şi 15 octombrie
1995 în localitatea spaniolă La Gomera, a adoptat o declaraţie
prin care a condamnat terorismul ca pe o ameninţare la adresa
democraţiei, a liberei exercitări a drepturilor omului şi a
dezvoltării economice şi sociale. Mai mult, Consiliul European a
afirmat că, pentru prevenirea şi combaterea eficientă a actelor
de terorism, este necesar să se stabilească o coor donare
deplină între statele membre.
7 Publicată în JO nr. C 316 din 27.11.1995, p. 1;
8 Decizia Consiliului 1999/C 26/06 din 3 decembrie 1998 privind obligaţiaEuropol de a soluţiona infracţiunile săvârşite sau care pot fi săvârşite încadrul activităţilor teroriste care pun în pericol viaţa, integritatea fizică,
libertatea persoanelor, precum şi bunurile, publicată în JO nr. C 026 din30.01.1999, p. 1;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 6/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 6 -
În temeiul articolul K.3 alineatul (2) litera (b) din
Tratatul privind Uniunea Europeană (în forma adoptată la
Maastricht), Consiliul Uniunii Europene a adoptat la 15
octombrie 1996 o acţiune comună referitoare la crear ea şi
menţinerea unui registru al competenţelor, cunoştinţelor
şi expertizelor specializate în domeniul luptei împotriva
terorismului, destinat să faciliteze cooperarea antiteroristă
dintre statele membre ale Uniunii Europene9.
Motivul adoptării unui asemenea act l-a constituit
faptul că statele membre prin organismele naţionale de luptă
împotriva terorismului au dezvoltat domenii de competenţe, de
cunoştinţe şi de expertize specializate. Acestea ar trebui să fie
puse la dispoziţia organismelor corespunzătoare respective din
toate celelalte state membre, la cerere, în funcţie de nevoile lor
şi atunci când le este necesar. În acest scop s-a impus crearea
şi menţinerea unui registru al acestor domenii de competenţe,
de cunoştinţe şi de expertize specializate. Prin aceasta,
informaţiile din registru devin mai larg şi mai uşor accesibile
organismelor din toate statele membre, consolidând astfel
9 Acţiunea comună 96/610/JAI din 15 octombrie 1996 adoptată deConsiliu în temeiul articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea Europeanăreferitoare la crearea şi menţinerea unui registru al competenţelor,cunoştinţelor şi expertizelor specializate în domeniul luptei împotrivaterorismului, destinat să faciliteze cooperarea antiteroristă dintre statele
membre ale Uniunii Europene, publicată în JO nr. L 273 din 25.10.1996, p.0001 – 0002;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 7/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 7 -
mijloacele acestora din urmă în domeniul luptei împotriva
terorismului.
Această acţiune comună a avut ca scop doarrealizarea unei cooperări între statele membre ale Uniunii
Europene în domeniul informaţiilor privind lupta contra
terorismului. De fapt, dispoziţiile acţiunii comune stabilesc o
obligaţie de acordare reciprocă a unui ajutor constând în
transfer de informaţii, punerea la dispoziţia celorlalţi parteneri a
cunoştinţelor dobândite.
De altfel, metoda schimbului de informaţii a fost des
întâlnită în actele adoptate de Uniunea Europeană. Şi ulterior,
ca măsură în combaterea finanţării terorismului se recomandă
statelor membre să facă schimb de informaţii cu privire la
structurile şi metodele utilizate pentru finanţarea grupurilor
teroriste care operează în mai mult de un stat membru10.
Coincidenţă sau nu, în aceeaşi zi de 9 decembrie
1999 (când Consiliul Uniunii Europene a adresat
recomandarea cooperării împotriva finanţării terorismului), la
New York Organizaţia Naţiunilor Unite adopta Convenţia
10 Recomandarea Consiliului 1999 / C 373/01 din 9 decembrie 1999 cu privire la
cooperarea în lupta împotriva finanţării terorismului, publicată în JO nr. C 373 din23/12/1999 p. 1;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 8/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 8 -
internaţională privind reprimarea finanţării terorismului 11.
Dispoziţiile convenţiei sunt mai complexe, stabilindu-se
incriminarea faptei de furnizare sau strângere de fonduri cu
intenţia de a le utiliza sau ştiind că acestea vor fi utilizate, în
întregime sau în parte, în vederea comiterii unor infracţiuni
enumerate expres în cuprinsul actului din discuţie.
După atentatele din 11 septembrie 2001, lupta
împotriva terorismului a căpătat o nouă dimensiune. Consiliul
European a declarat, la reuniunea extraordinară din 21
septembrie 2001, că terorismul este „o veritabilă sfidare pentru
întreaga lume şi pentru Europa şi că lupta împotriva
terorismului va fi un obiectiv prioritar al Uniunii Europene”. La 8
octombrie 2001, Consiliul European a reafirmat hotărârea
Uniunii de a ataca sursele de finanţare a terorismului, în
strânsă cooperare cu Statele Unite ale Americii. La 19
octombrie 2001, Consiliul European a declarat că este hotărât
să combată terorismul sub toate formele acestuia şi
pretutindeni în lume şi că îşi va continua eforturile de
consolidare a coaliţiei comunităţii internaţionale pentru
combaterea terorismului sub toate aspectele acestuia, de
exemplu prin întărirea cooperării între serviciile operaţionale
11 Convenţia internaţională privind reprimarea finanţării terorismului a fost
ratificată de România prin Legea nr. 623 din 19 noiembrie 2002, publicată în M. Of.nr. 852 din 26/11/2002;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 9/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 9 -
însărcinate cu combaterea terorismului: Europol, Eurojust,
serviciile de informaţii, serviciile de poliţie şi autorităţile
judiciare.
Pe plan mondial, la 28 septembrie 2001, Consiliul de
Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite a adoptat Rezoluţia
1373(2001) de stabilire a strategiilor de combatere prin toate
mijloacele a terorismului şi, în special, de combatere a finanţării
acestuia. Rezoluţia ONU reafirmă că actele de terorism
constituie o ameninţare pentru pace şi securitate şi prezintă
măsuri în vederea combaterii terorismului şi, în special,
împotriva finanţării acestuia şi adăpostirii teroriştilor.
Comunitatea Europeană a considerat că este
necesară o acţiune de adoptare a unor măsuri suplimentare
pentru a pune în aplicare Rezoluţia 1373(2001) a Consiliului de
Securitate al Organizaţiei Naţiunilor Unite. Aceste măsuri
suplimentare au fost adoptate la 27 decembrie 2001, fiind
vorba despre două Poziţii comune ale Consiliului: Poziţia
Comună privind combaterea terorismului (2001/930/PESC)
şi Poziţia Comună privind aplicarea de măsuri specifice
pentru combaterea terorismului (2001/931/PESC)12.
Consiliul Uniunii Europene a preluat esenţa
incriminării faptelor de furnizare sau colectare de fonduri, din
12 Ambele poziţii comune au fost publicate în JO nr. L 344 din 28.12.2001
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 10/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 10 -
Convenţia internaţională privind reprimarea finanţării
terorismului, stabilind în plus doar ca circumstanţă de loc – în
statele Uniunii Europene13
. Alte măsuri distincte pentrucombaterea terorismului sunt:
- îngheţarea fondurilor şi a altor active
financiare sau resurse economice aparţinând unor
persoane sau entităţi care comit, încearcă să comită,
facilitează sau participă la comiterea unor fapte de
terorism;
- interdicţia de a pune la dispoziţia unor
astfel de persoane a fondurilor, activelor financiare,
resurselor economice, serviciilor financiare sau alte
servicii conexe;
- adoptarea unor măsuri în scopul de a
împiedica persoanele menţionate să utilizeze teritoriile
statelor membre ale Uniunii Europene pentru a comite
acte de terorism împotriva statelor membre sau statelor
terţe sau împotriva cetăţenilor acestor state, precum şi
pentru a împiedica circulaţia teroriştilor sau a grupurilor de
terorişti ori contrafacerea, falsificarea sau folosirea
13 Art. 1 din Poziţia comună 2001/930/PESC: „Se consideră infracţiunefurnizarea sau colectarea deliberată de către cetăţeni sau pe teritoriulfiecăruia din statele membre ale Uniunii Europene, prin orice mijloc, direct
sau indirect, de fonduri cu scopul de a le utiliza sau despre care se ştie căvor fi utilizate, pentru a comite acte de terorism”.
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 11/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 11 -
frauduloasă a actelor de identitate şi a documentelor de
călătorie;
- adoptarea de către statele membre a unor
măsuri pentru reprimarea oricărei forme de sprijin, activ
sau pasiv, pentru entităţile sau persoanele implicate în
acte de terorism, în special împiedicând recrutarea de
membri în grupurile teroriste şi aprovizionarea cu arme a
teroriştilor;
- adoptarea de către statele membre a unor
măsuri în scopul alertării rapide între statele membre sau
între statele membre şi ţările terţe prin schimbul de
informaţii;
- interdicţia acordării dreptului de azil celor
care finanţează, organizează, sprijină sau comit acte de
terorism sau îi adăpostesc pe autorii acestora;
- adoptarea unor măsuri pentru consolidarea
cooperării între statele membre, mai ales prin acordare
reciprocă de asistenţă cât mai extinsă în anchetele penale
şi alte proceduri privind finanţarea actelor de terorism sau
sprijinul de care au beneficiat aceste acte sau prin
intensificarea şi accelerarea schimbului de informaţii
operaţionale;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 12/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 12 -
Foarte importantă este însă impunerea statelor
membre de a deveni, în cel mai scurt timp, părţi la un număr de
13 convenţii şi protocoale internaţionale privind terorismul
14.
Poziţia comună a Consiliului privind aplicarea de
măsuri specifice pentru combaterea terorismului vine să
completeze Poziţia comună privind combaterea terorismului.
Consiliul Uniunii Europene a simţit nevoia de a da mai multe
definiţii pentru temeni utilizaţi în alte documente. Astfel,
noţiunea de persoane, grupuri şi entităţi implicate în ac te
de teror ism este definită ca înţelegându-se:
- persoane care comit sau încearcă să
comită acte de terorism, le facilitează sau participă la
acestea;
- grupuri şi entităţi care aparţin acestor
persoane sau care sunt controlate direct sau indirect de
acestea şi persoane, grupuri şi entităţi care acţionează în
numele sau în conformitate cu instrucţiunile acestor
persoane, grupuri şi entităţi, inclusiv fondurile provenind
din bunuri care, fie aparţin acestor persoane şi
persoanelor, grupurilor şi entităţilor care le sunt asociate,
fie sunt controlate direct sau indirect de acestea.
14
Cele 13 convenţii sunt prevăzute în anexa la Poziţia comună20001/930/PESC.
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 13/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 13 -
Noţiunea „act teror is t ” este definită mai complex.
Prin aceasta, în sensul Poziţiei comune, se înţelege comiterea
unor fapte expres prevăzute în text:
acţiunile care pun în pericol viaţa
persoanei, care pot avea ca rezultat moartea acesteia;
vătămarea gravă a integrităţii fizice a unei
persoane;
răpirea sau luarea de ostatici;
provocarea de distrugeri masive unei
incinte guvernamentale sau publice, unui sistem de
transport, unei infrastructuri, inclusiv unui sistem
informatic, unei platforme fixe situate pe platoul
continental, unui loc public sau unei proprietăţi private,
care poate pune în pericol vieţile oamenilor sau poate
provoca pierderi economice considerabile;
răpirea aeronavelor, navelor sau a altor
mijloace de transport în comun sau de mărfuri;
fabricarea, posesia, achiziţia, transportul,
furnizarea sau utilizarea de arme de foc, de explozibili, de
arme nucleare, biologice sau chimice, precum şi, în ceea
ce priveşte armele biologice sau chimice, cercetarea şi
producerea;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 14/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 14 -
eliberarea de substanţe periculoase sau
provocarea de incendii, de inundaţii sau de explozii care
au ca efect punerea în pericol a vieţii oamenilor;
perturbarea sau întreruperea aprovizionării
cu apă, cu electricitate sau cu orice altă resursă naturală
esenţială, având ca efect punerea în pericol a vieţii
oamenilor;
ameninţarea de a comite oricare dintre
actele enumerate la literele (a)-(h);
conducerea unui grup terorist;
participarea la activităţile unui gru p terorist,
inclusiv prin furnizarea de informaţii sau de mijloace
materiale, sau orice formă de finanţare a activităţilor
acestuia, având cunoştinţă de faptul că această
participare va contribui la activităţile criminale ale
grupului.
Pentru a fi calificate ca act terorist, mai trebuie
îndeplinite trei condiţii cumulative:
a. faptele să fie săvârşite cu intenţie
b. prin natura sau împrejurările lor,faptele să fie de
natură să dăuneze grav unei ţări sau organizaţii internaţionale
c. faptele să fi fost comise pentru îndeplinirea
următoarelor scopuri:
- de a intimida în mod grav o populaţie;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 15/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 15 -
- de a constrânge, în mod ilegal, autorităţile
publice sau o organizaţie internaţională să îndeplinească
sau să se abţină de la îndeplinirea unui act oarecare;
- de a destabiliza, în mod grav sau de a
distruge structurile fundamentale politice, constituţionale,
economice sau sociale ale unei ţări sau ale unei
organizaţii internaţionale.
De asemenea, Poziţia comună a explicat şi noţiunea
de „grup teror is t ” ca fiind „grupul organizat 15 , format din mai
mult de două persoane, stabilit în timp şi acţionând în mod
concertat în vederea comiterii de acte teroriste”.
Poziţia comună a Consiliului privind aplicarea de
măsuri specifice pentru combaterea terorismului, reia
obligaţiile pe care statele membre le au cu privire la instituirea
de măsuri de combatere a terorismului: îngheţarea fondurilor şi
a altor active financiare sau resurse economice ale
persoanelor, grupurilor şi entităţilor şi acordarea, reciprocă, de
asistenţă pentru prevenirea şi combaterea actelor de terorism.
La un an de la adoptarea acestei poziţii comune,
apare Decizia 2003/48/JHA a Consiliului din 19 decembrie
15 La rândul său, noţiunea de „grup organizat” este explicată folosindu-se
elementele specificate în măsurile adoptate de Consiliu în domeniul criminalităţii
organizate: „grupul care nu s-a constituit conjunctural pentru a săvârşi imediat un
act terorist şi care nu are în mod necesar roluri clar definite pentru membrii săi,continuitate în compunere sau o structură elaborată”;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 16/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 16 -
2002 privind punerea în aplicare a măsurilor specifice
pentru cooperarea poliţienească şi judiciară în lupta
împotriva terorismului, în conformitate cu articolul 4 din
Poziţia comună 2001/931/PESC16. Această decizie stabileşte
în special măsuri pe care statele membre trebuia să le adopte
în scopul realizării unei mai bune colaborări cu privire la
obligaţiile de informare reciprocă şi îngheţarea fondurilor şi a
altor active financiare sau resurse economice ale persoanelor,
grupurilor şi entităţilor teroriste. Această decizia a fost
considerată ca reprezentând un progres major în domeniul
schimbului de informaţii între autorităţile naţionale din statele
membre. Dar, Consiliul Uniunii Europene a considerat că
persistenţa ameninţării teroriste şi complexitatea fenomenului
necesita schimburi de informaţii din ce în ce mai extinse.
Domeniul de aplicare al schimburilor de informaţii trebuia extins
la toate fazele procedurii penale, inclusiv la condamnare,
precum şi la toate persoanele, grupurile sau entităţile
anchetate, urmărite în justiţie sau condamnate pentru
infracţiuni de terorism. Datorită acestor motive, s-a instituit
obligaţia ca fiecare stat membru să creeze un serviciu
specializat din cadrul forţelor sale de poliţie sau din cadrul altor
autorităţi de aplicare a legii, care, în conformitate cu legislaţia
16 Publicată în JO nr. L 016 din 22.01.2003, p. 0068 – 0070;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 17/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 17 -
internă, vor avea acces la şi vor colecta toate informaţiile
relevante care privesc şi rezultă în urma cercetărilor penale
desfăşurate de autorităţile sale de aplicare a legii în cazulinfracţiunilor de terorism şi le va trimite la Europol17. De
asemenea, la nivelul fiecărui stat membru, au fost desemnate
una mai multe autorităţi, care să acţioneze drept corespondenţi
naţionali ai Eurojust. Prin urmare, pentru realizarea unei mai
bune colaborări între statele membre, se instituia obligaţia
transmiterii diferenţiate, de informaţii către Europol sau către
Eurojust.
Noutăţile deciziei 2005/671/JAI a Consiliului din 20
septembrie 2005 privind schimbul de informaţii şi cooperarea
referitoare la infracţiunile de terorism, faţă de decizia
2003/48/JAI constau în menţionarea posibilităţii de a se crea
alcătuirea de echipe comune de cercetare pentru desfăşurarea
unor cercetări penale care privesc infracţiuni de terorism. De
asemenea, se instituia obligaţia prelucrării în regim de urgenţă
a cererilor de asistenţă judiciară din partea altor state membre
şi recunoaşterea şi executarea hotărârilor judecătoreşti care au
legătură cu infracţiuni de terorism.
17 Decizia 2005/671/JAI a Consiliului din 20 septembrie 2005 privindschimbul de informaţii şi cooperarea referitoare la infracţiunile de terorism,
publicată în JO nr. L 253 din 29.09.2005, p. 22 – 24, prin această decizie afost abrogată decizia 2003/48/JAI;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 18/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 18 -
Consiliul European din 17-18 iunie 2004 întrunit la
Bruxelles a adoptat Planul de acţiune revizuit al Uniunii
Europene privind combaterea terorismului, în cuprinsul căruia asubliniat că prevenirea atacurilor teroriste şi gestionarea
consecinţelor acestora, precum şi protecţia infrastructurilor
vitale constituie priorităţi ale Uniunii Europene.
La 2 decembrie 2004, Consiliul Uniunii Europene a
adoptat Programul revizuit de solidaritate al Uniunii
Europene în faţa consecinţelor ameninţărilor şi ale
atacurilor teroriste. În acest document, s-a subliniat
importanţa evaluării riscurilor şi a ameninţărilor, a protecţiei
infrastructurii vitale, a mecanismelor de depistare şi identificare
a ameninţărilor teroriste, precum şi a pregătirii şi a capacităţii
politice şi operaţionale în domeniul gestionării consecinţelor.
În urma atacurilor teroriste de la Madrid (11 martie
2004), Consiliul European a decis că se impunea adoptarea
unui nou program care să permită Uniunii Europene să
răspundă în mod eficient noilor provocări legate de securitatea
şi justiţia în spaţiul european. Aşa cum am arătat, în acest
context, Consiliul European a adoptat un nou program care
este cunoscut sub numele de Programul de la Haga. Unul din
obiectivele Programului de la Haga a fost asigurarea unei
reglementări în domeniul suprimării ameninţării teroriste.
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 19/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 19 -
Consiliul European a subliniat faptul că pentru
prevenirea şi combaterea eficientă a terorismului, statele
membre ar trebui să se concentreze asupra securităţii Uniunii
Europene în ansamblu. Măsurile prevăzute pentru combaterea
terorismului au fost definite de Programul de la Haga ca fiind:
colaborarea între serviciile secrete din statele membre pentru
protecţia securităţii interne din alte state membre, transmiterea
informaţiilor referitoare la ameninţările împotriva securităţii
interne ale altor state membre şi colaborarea în cazul
monitorizării de către serviciile de securitatea a persoanelor
sau bunurilor suspectate de a fi legate de o ameninţare
teroristă.
Consiliul European şi-a exprimat convingerea că,
pentru consolidarea libertăţii, securităţii şi justiţiei în Uniunea
Europeană, este necesară o abordare inovatoare a schimbului
transfrontalier de informaţii cu caracter operativ.
Consiliul European a afirmat în consecinţă, că
schimbul unor astfel de informaţii ar trebui să respecte
condiţiile aplicabile principiului disponibilităţii. Acest lucru
înseamnă că un reprezentant al autorităţilor de aplicare a legii
dintr-un stat membru al Uniunii Europene care are nevoie de
informaţii pentru a-şi îndeplini atribuţiile, poate obţine aceste
informaţii de la un alt stat membru şi că autorităţile de aplicare
a legii din celălalt stat membru care deţin aceste informaţii le
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 20/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 20 -
vor pune la dispoziţie în scopul declarat, ţinând seama de
necesităţile investigaţiilor aflate în desfăşurare în respectivul
stat membru. Consiliul European a stabilit data de 1 ianuarie
2008 ca dată-limită pentru realizarea acestui obiectiv din
programul de la Haga.
Programul de la Haga pentru consolidarea libertăţii,
securităţii şi justiţiei afirmă totodată că ar trebui folosite pe
deplin noile tehnologii şi că ar trebui acordat accesul reciproc la
bazele naţionale de date, menţionând în acelaşi timp faptul că
noile baze de date centralizate europene ar trebui create doar
pe baza unor studii care au demonstrat valoarea adăugată a
acestora.
În scopul realizării acestor obiective propuse prin
Programul de la Haga a fost adoptată Decizia nr.
2008/615/JAI privind intensificarea cooperării
transfrontaliere, în special în domeniul combaterii
terorismului şi a criminalităţii transfrontaliere18. Prin
această decizie, statele membre intenţionează să accelereze
cooperarea transfrontalieră, în special, schimbul de informaţii
î ntre autorităţile cu atribuţii de prevenire şi cercetare a
infracţiunilor.
18 Publicată în JO L 210 din 6.8.2008, p. 1-11;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 21/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 21 -
Art. 16 prevede că în vederea prevenirii infracţiunilor
teroriste, statele membre pot furniza punctelor naţionale de
contact ale altor state membre,datele cu caracter personal şi
informaţii, în măsura în care acest lucru se dovedeşte necesar
pentru că împrejurări determinate îndreptăţesc convingerea că
persoanele vizate vor săvârşi infracţiuni de natură teroristă.
Partea tehnică, a dispoziţiilor deciziei 2008/615/JAI a
fost stabilită prin Decizia 2008/616/JAI a Consiliului din 23
iunie 2008, privind punerea în aplicare a Deciziei
2008/615/JAI privind intensificarea cooperării
transfrontaliere, în special în domeniul combaterii
terorismului şi a criminalităţii transfrontaliere19.
Consiliul European din 15-16 decembrie 2005,
întrunit la Bruxelles, a subliniat importanţa unui răspuns
complex şi proporţionat pentru ameninţările teroriste. A fost
adoptată „Strategia UE de combatere a terorismului”.
Măsurile cheie identificate în Strategie includ:
- stoparea radicalizării violente;
- protecţia infrastructurii noastre critice;
- îmbunătăţirea schimbului de informaţii între
autorităţile naţionale şi a cooperării între toate părţile
interesate atunci când este necesar;
19 idem, p. 12 – 72
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 22/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 22 -
- reacţia la ameninţările neconvenţionale;
- îmbunătăţirea detectării ameninţărilor;
-privarea teroriştilor de resurse financiare;
- ajutarea victimelor;
- cercetarea şi dezvoltarea tehnologică.
În ceea ce priveşte strategia de combatere a
radicalizării şi a recrutării în domeniul terorismului, aceasta are
în vedere descurajarea activităţilor de prozelitism desfăşurate
de anumite reţele sau persoane. De asemenea, Strategia UE
urmărea promovarea unui dialog cu guvernele statelor care
întâmpină dificultăţi în acest domeniu, precum şi cu
reprezentanţii comunităţilor musulmane.
La fel ca în cazul măsurilor de combatere a
criminalităţii organizate, odată cu adoptarea programului
specific „Prevenirea şi combaterea infracţionalităţii” în
cadrul programului general „Securitate şi protecţia
libertăţilor”. Consiliul Uniunii a adoptat, în cadrul aceluiaşi
program general şi programul specific „Prevenirea, pregătirea
şi gestionarea consecinţelor terorismului şi ale altor riscuri
legate de securitate”20.
20 Decizia Consiliului 2007/124/JAI din 12 februarie 2007 de stabilire pentru
perioada 2007-2013, în cadrul programului general „Securitate şi protecţia
libertăţilor”, a programului specific „Prevenirea, pregătirea şi gestionarea
consecinţelor terorismului şi ale altor riscuri legate de securitate” publicată în JOnr. l 58 din 24.2.2007, p. 1 – 6;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 23/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 23 -
Scopul programului este sprijinirea eforturilor statelor
membre de a preveni, pregăti şi proteja populaţia şi
infrastructura vitală împotriva riscurilor legate de atacuriteroriste şi a altor riscuri legate de securitate.
Conform articolului 4, programul urmăreşte protecţia
populaţiei şi a infrastructurii vitale, în special prin:
(a) stimularea, promovarea şi sprijinirea
evaluărilor riscurilor la adresa infrastructurii vitale, în
scopul îmbunătăţirii securităţii;
(b) stimularea, promovarea şi sprijinirea
elaborării unor metodologii pentru protecţia infrastructurii
vitale, în special metodologii de evaluare a riscurilor;
(c) promovarea şi sprijinirea măsurilor
operaţionale partajate pentru sporirea securităţii în cadrul
lanţurilor de aprovizionare transfrontaliere, cu condiţia de
a nu fi denaturate regulile concurenţei pe piaţa internă;
(d) promovarea şi sprijinirea elaborării unor
standarde de securitate, precum şi un schimb de know -
how şi de experienţă cu privire la protecţia populaţiei şi a
infrastructurii vitale;
(e) promovarea şi sprijinirea coordonării şi a
cooperării la nivel comunitar în ceea ce priveşte protecţia
infrastructurii vitale.
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 24/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 24 -
Prin program se stabilea posibilitatea acordării de
asistenţă financiară în cazul proiectelor cu dimensiune
europeană iniţiate de Comisie, dar şi în cazul unor proiecte
transnaţionale sau naţionale; acestea din urmă, pentru a putea
beneficia de asistenţă financiară trebuie să aibă ca obiect
pregătirea sau completarea proiectelor transnaţionale, ori
dezvoltarea unor metode sau tehnologii inovatoare care pot fi
transferate unor acţiuni la nivelul Uniunii Europene.
Şi acest program a reprezentat cadrul general prin
care Uniunea Europeană a stabilit să finanţeze proiecte la nivel
comunitar sau regional în cadrul Uniunii, prin care agenţiile de
aplicare a legii şi alte organisme publice sau private îşi pot
aduce contribuţia la combaterea.
Cu toate acestea, nu exista o viziune comună
asupra noţiunii de infracţiune de terorism. Definirea
infracţiunilor teroriste trebuia să fie apropiată în toate statele
membre, inclusiv cea a infracţiunilor privind grupurile teroriste.
Pe de altă parte, fiecare stat membru trebuia să stabilească,
împotriva persoanelor fizice şi juridice care au săvârşit astfel de
infracţiuni sau sunt ţinute să răspundă de acestea, pedepse şi
sancţiuni corespunzătoare gravităţii infracţiunilor. De
asemenea, nu exista în toate statele membre, măsuri speciale
în privinţa victimelor infracţiunilor teroriste. În aceste condiţii a
fost adoptată Decizia-cadru a Consiliului 2002/475/JAI din
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 25/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 25 -
13 iunie 2002 privind combaterea terorismului21. În fapt
decizia-cadru reia, în esenţă, dispoziţiile Poziţiei comune
2001/931/PESC, atât în ceea ce priveşte de infracţiuniteror is te cât şi în privinţa celei de grup teror is t . Astfel,
infracţiunile teroriste sunt acelea care, pr in natura sau contextul
lor, pot aduce atingere gravă unei ţări sau unei organizaţii
internaţionale, atunci când sunt săvârşite cu anumite scopuri
(de a intimida grav o populaţie, de a constrânge nelegitim
puterile publice sau o organizaţie internaţională să
îndeplinească sau să se abţină de la a îndeplini un act
oarecare ori de a destabiliza grav sau de a distruge structurile
politice fundamentale, constituţionale, economice sau sociale
ale unei ţări sau organizaţii internaţionale). Deosebirea constă
în aceea că se face o diferenţiere între infracţiuni teroriste şi
infracţiuni referitoare la un grup terorist. În această din urmă
categorie se includ:
- conducerea unui grup terorist – faptă
pentru care statele urmau să stabilească pedepse
privative de libertate de cel puţin 15 ani, şi
- participarea la activităţile unui grup
terorist - faptă pentru care statele trebuiau să stabilească
pedepse privative de libertate de cel puţin 8 ani.
21 Publicată în JO nr. L 164 din 22.6.2002, p. 3-7;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 26/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 26 -
De asemenea, se mai instituie o nouă categorie de
infracţiuni: cele legate de activităţile teroriste. În această
categorie intră furtul agravat, şantajul şi producerea dedocumente administrative false, dar numai în cazul în care sunt
comise pentru realizarea scopurilor specifice infracţiunilor
teroriste. Pentru acestea, statele urmau să stabilească
pedepse mai severe decât cele prevăzute de legislaţia internă
pentru astfel de infracţiuni de drept comun. Prin Decizia-cadru
2008/919/JAI a Consiliului din 28 noiembrie 2008 de modificare
a Deciziei-cadru 2002/475/JAI privind combaterea
terorismului22 au fost adăugate alte infracţiuni în această
categorie:
(a) provocarea publică de a comite o infracţiune de
terorism23;
(b) recrutarea pentru terorism24;
(c) pregătirea pentru terorism25;
22 Publicată în JO nr. L 330 din 9.12.2008, p. 21-23;
23 prin „provocarea publică de a comite o infracţiune de teror ism” se înţelege
distribuirea sau punerea la dispoziţia publicului, în orice altă formă, a unui mesaj,
cu intenţia de a instiga la săvârşirea uneia dintre infracţiunile teroriste;24
prin „recrutarea pentru terorism” se înţelege a solicita unei alte persoane să
săvârşească una dintre infracţiunile teroriste;25
prin „pregătirea pentru terorism” se înţelege furnizarea de instrucţiuni
privind fabricarea sau folosirea explozibililor, a armelor de foc sau a altor arme sau
substanţe toxice sau periculoase, sau, privind alte metode şi tehnici specifice, cuscopul de a săvârşi una dintre infracţiunile teroriste;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 27/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 27 -
Important este şi instituirea obligaţie de incriminare a
instigării, complicităţii şi tentativei la infracţiunile teroriste,
infracţiunile referitoare la un grup terorist şi, nu în ultimul rând,infracţiuni legate de activităţile teroriste.
Într-un mod asemănător ca în cazul măsurilor de
combatere a criminalităţii organizate26, Consiliul a stabilit şi
posibilitatea statelor membre de a prevede circumstanţe
atenuante:
renunţă la activităţile teroriste sau
furnizează autorităţilor administrative sau
judiciare informaţii, pe care acestea nu le-ar fi putut obţine
altfel. Aceste informaţii trebuie însă să fie de natură să:
prevină sau să limiteze efectele infracţiunii;
identifice sau să-i aducă în faţa justiţiei pe
ceilalţi autori ai infracţiunii;
găsească dovezi;
împiedice săvârşirea altor infracţiuni
prevăzute la art icolele 1-4.
La fel, se stabileşte şi răspunderea persoanei
juridice în cazul comiterii uneia dintre infracţiunile prevăzute de
prezenta decizie-cadru, săvârşite în interesul lor , de către orice
persoană, acţionând individual sau ca membru al unui
26 Vezi Decizia-cadru a Consiliului 2008/841/JAI din 24 octombrie 2008privind lupta împotriva crimei organizate;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 28/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 28 -
organism al persoanei juridice în cauză, care îndeplineşte o
funcţie de conducere în cadrul persoanei juridice.
O noutate constă în enumerarea sancţiunilor ce potfi aplicate persoanei juridice: excluderea de la posibilitatea de a
beneficia de un avantaj public sau de un ajutor public,
interzicerea temporară sau permanentă a exercitării unei
activităţi comerciale, punerea sub supraveghere judiciară,
dizolvarea sau închiderea temporară sau permanentă a unităţii
care a servit la săvârşirea infracţiunii.
De asemenea, se stabilesc şi criterii privind
competenţa teritorială a statelor din Uniune; în această privinţă
se instituie obligaţia ca oricare din statele membre să
procedeze la urmărirea şi judecarea infracţiunilor teroriste,
referitoare la un grup terorist şi legate de activităţile teroriste
dacă se află în una din următoarele situaţii:
infracţiunea a fost săvârşită, în totalitate
sau parţial, pe teritoriul său;
infracţiunea a fost săvârşită la bordul unei
nave sub pavilionul său sau a unei aeronave înregistrate
în statul respectiv;
autorul infracţiunii este resortisantul sau
rezidentul său; infracţiunea a fost săvârşită în interesul
unei persoane juridice stabilite pe teritoriul său;
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 29/31
Florin CĂŞUNEANU – Drept penal european
- 29 -
infracţiunea a fost săvârşită împotriva
instituţiilor sau a populaţiei sale sau împotriva unei
instituţii a Uniunii Europene sau a unui organism creat înconformitate cu Tratatul de instituire a Comunităţii
Europene sau cu Tratatul privind Uniunea Europeană,
având sediul în statul membru respectiv.
În cazul unui conflict de competenţa, determinarea
statului în drept să procedeze la urmărirea şi judecarea
infracţiunilor teroriste, referitoare la un grup terorist şi legate de
activităţile teroriste se face luându-se în considerare, în mod
succesiv criteriile:
statul membru este cel pe teritoriul căruia
au fost săvârşite faptele;
statul membru este cel al cărui autor este
resortisant sau rezident;
statul membru este statul de origine al
victimelor;
statul membru este cel pe teritoriul căruia afost găsit autorul.
Termenul de implementare a deciziei-cadru a fost
până la data de 31 decembrie 2002. Dar, în ceea ce priveşte
modificările aduse prin Decizia-cadru 2008/919/JAI a
8/13/2019 Curs drept penal european
http://slidepdf.com/reader/full/curs-drept-penal-european 30/31
VI. Norme de incr im inare a teror ismu lui
- 30 -
Consiliului din 28 noiembrie 2008, termenul limită de
implementare a fost stabilit pentru data de 9 decembrie 2010.
Procesul legislativ la nivelul Uniunii Europene este
într-o continuă schimbare, în scopul perfecţionării
instrumentelor de prevenire şi combatere a terorismului,
deoarece, aşa cum preciza Comisia Europeană, „Terorismul
are, în zilele noastre, un caracter internaţional. Deşi s-au făcut
progrese importante în lupta împotriva ameninţărilor teroriste la
nivel mondial şi în UE, există încă o ameninţare globală din
partea terorismului internaţional. Structurile teroriste se
adaptează în permanenţă la măsurile antiteror ism adoptate pe
plan global. Grupările teroriste pot fi răspândite în diferite ţări şi
acţionează dincolo de graniţele tradiţionale ale statelor,
exploatând marele potenţial al tehnologiilor comunicaţiilor , cum
ar fi internetul şi telefonia mobilă pentru a-şi atinge scopurile
maliţioase. Teroriştii folosesc internetul în mod obişnuit pentru
difuzarea propagandei, pentru pregătirea, îndoctrinarea,
recrutarea şi strângerea de fonduri. Anumite organizaţii
teroriste folosesc, de asemenea, internetul pentru a planifica
operaţiunile şi pentru a face publicitate atentatelor
revendicate.”27
27 Comunicarea Comisiei către Parlamentul European şi Consiliu –
Intensificarea luptei împotriva terorismului, Bruxelles, 6.11.2007,COM(2007) 649 final;