CONTRACT DE FURNIZARE DE SERVICII DE ... Contract... · Web viewPiata Derivatelor ”) si...

Aprobat CA al CCB, hotararea nr. 51/23.11.2007

CONTRACT DE COMPENSARE - DECONTARE

Prezentul contract se incheie intre :

Casa de Compensare Bucuresti SA, avand sediul in Bucuresti, B-dul Carol I nr. 34-36, etaj 12, sector 2, societate comerciala pe actiuni inregistrata la Registrul Comertului sub nr. J40/6981/1996, avand codul unic de inregistrare 8807210, cont RO24INGB0001000113948917 deschis la ING BANK N.V. AMSTERDAM sucursala Bucuresti, avand autorizatia de casa de compensare si de contraparte centrala pentru instrumente financiare derivate nr.1437, eliberata de CNVM la data 14.08.2007, inscrisa in Registrul Public al CNVM cu nr. PJR18CCCC/400002 in sectiunea „entitati care opereaza operatiuni post-tranzactionare”, reprezentata prin doamna Anna Duran, in calitate de Director General, denumita in continuare "CCB"

si

.................................................................................., avand sediul in .....................................................

..................................................................……………………, societate de servicii de investitii financiare/institutie de credit, societate comerciala pe actiuni inregistrata la Registrul Comertului sub nr. ........................................., avand cod unic de inregistrare (CUI) ....................................................., nr. de inregistrare in Registrul Public al CNVM ……..……………….., cont bancar nr. ………………………….…………………. deschis la .................……………………………………., reprezentata prin ….………………………………………, avand functia de ........................................, denumita in continuare “Membru compensator”.

Art. 1 Dispozitii generale

1.1 Termenii specifici utilizati in prezentul contract au intelesul stabilit in Codul Casei de Compensare Bucuresti, denumit in continuare “Regulament”, adoptat de CCB in calitate de casa de compensare si de contraparte centrala pentru instrumente financiare derivate (“IFD”), aprobat de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare prin Decizia nr. 919/14.06.2007.

1.2 Membrul compensator recunoaste ca a primit un exemplar al Regulamentului in vigoare la data incheierii prezentului contract, a luat cunostinta de prevederile acestuia si le accepta neconditionat.

1.3 Membrul compensator are obligatia de a respecta Regulamentul si este legat de toate prevederile sale, atat in ceea ce priveste drepturile conferite, cat si in ceea ce priveste obligatiile ce ii revin potrivit acestuia. Regulamentul va guverna de plin drept toate operatiunile Membrului compensator desfasurate in cadrul Sistemului de Compensare-Decontare.

1.4 Membrul compensator se obliga sa respecte orice amendament la Regulament precum si procedurile, precizarile tehnice si hotararile Consiliului Casei adoptate ulterior datei incheierii prezentului contract, din momentul intrarii lor in vigoare.

1


1.5 Orice referire la termenul “reglementari CCB” utilizat in prezentul contract include Regulamentul, amendamentele la acesta, precum si orice procedura, precizare tehnica sau hotarare a Consiliului Casei.

1.6 CCB publica modificarile aduse la reglementarile CCB in conformitate cu prevederile legale in vigoare, iar Membrul compensator are obligatia sa urmareasca in permanenta toate informarile CCB cu privire la modificarile respective.

1.7 Membrul compensator acorda prin prezentul contract toate drepturile si imputernicirile in favoarea CCB prevazute de reglementarile acesteia, iar CCB se obliga sa exercite aceste drepturi si imputerniciri, in conditiile prevazute de reglementarile CCB.

Imputernicirile acordate de Membrul compensator CCB conform reglementarilor CCB , sunt neconditionate si irevocabile pe intreaga perioada de validitate a prezentului contract.

1.8 In cazul incetarii prezentului contract, Membrul compensator va fi tinut in continuare, sa-si indeplineasca obligatiile care decurg ca urmare a participarii acestuia la Sistemul de Compensare-Decontare administrat de CCB.

Art. 2 Obiectul contractului

2.1 Obiectul prezentului contract il constituie prestarea de catre CCB pentru Membrul compensator a serviciilor de inregistrare, garantare, compensare si decontare a tranzactiilor cu IFD incheiate de Membrul compensator pe piata reglementata la termen administrata de SC Bursa de Valori Bucuresti SA (“Piata Derivatelor”) si inregistrate in Sistemul de Compensare-Decontare prin intermediul Membrului compensator, precum si a altor servicii care pot fi furnizate de CCB, in conformitate cu reglementarile CCB si cu legislatia in vigoare.

2.2 CCB efectueaza operatiunile de garantare, compensare si decontare exclusiv pentru tranzactiile cu IFD validate si inregistrate in Sistemul de Compensare-Decontare, in conformitate cu reglementarile CCB.

2.3 CCB actioneaza in calitate de contraparte centrala, interpunandu-se in conformitate cu regulile novatiei, intre membrii compensatori cu care CCB a incheiat contract pentru a participa in mod direct la Sistemul de Compensare-Decontare. (“principal to principal model”).

2.4 Membrul compensator participa direct in Sistemul de Compensare-Decontare administrat de CCB dupa inscrierea in Registrul Membrilor Compensatori in calitate de Membru compensator general.

Art. 3 Drepturile CCB

Fara a limita dispozitiile mai extinse ale reglementarilor CCB, CCB are urmatoarele drepturi:a) de a emite reglementari referitoare la organizarea si functionarea Sistemului de Compensare-

Decontare si de a supraveghea respectarea acestora de catre Membrul compensator; b) de a solicita Membrului compensator informatii, documente sau rapoarte referitoare la

activitatea derulata de acesta in calitate de participant direct la Sistemul de Compensare- Decontare, precum si orice alte informatii pe care le considera necesare;

c) de a solicita Membrului compensator depunerea de colateral, precum si a altor garantii financiare constituite in favoarea CCB, in vederea garantarii, respectiv a acoperirii obligatiilor acestuia rezultate din operatiunile cu IFD inregistrate in Sistemul de Compensare-Decontare;

d) de a executa colateralul si celelalte garantii financiare depuse de Membrul compensator, inclusiv contributiile depuse la Fondul de Garantare administrat de CCB, in conformitate cu reglementarile CCB si cu prevederile O.G. nr. 9/2004 privind unele contracte de garantie

2


financiara, aprobata si modificata prin Legea 222/2004 cu modificarile si completarile ulterioare; .

e) de a utiliza in beneficiul CCB colateralul, precum si celelalte garantii financiare, constituite de Membrul compensator in favoarea CCB, sub conditia transferarii unei garantii financiare echivalente, pentru a inlocui garantia financiara initiala, pana cel tarziu la data scadentei obligatiilor financiare garantate;

f) de a marca la piata, cel putin zilnic, pozitiile deschise inregistrate in conturile de pozitie deschise pe numele Membrului compensator;

g) de a transmite Membrului compensator apel in marja in vederea depunerii de colateral suplimentar si/sau a altor garantii financiare, conform reglementarilor CCB;

h) de a proceda la urmatoarele masuri in cazul in care Membrul compensator se afla in default ca urmare a faptului ca nu a raspuns integral si in termenul corespunzator la apelul in marja emis de CCB:

1. aplicarea unei amenzi de 3.000 lei;2. de a solicita BVB suspendarea accesului la tranzactionare a Membrului compensator;3. de a emite, catre Banca de decontare, instructiunea de debitare directa a contului de

colateral MC corespunzator;4. diminuarea sau inchiderea fortata a tuturor pozitiilor deschise;5. suspendarea sau retragerea calitatii de membru compensator; 6. impunerea de penalitati de intarziere de 3% din cuantumul debitelor fata de CCB

pentru fiecare zi de intarziere; 7. aplicarea de sanctiuni administrativ-disciplinare si patrimoniale, in conformitate cu

reglementarile CCB;8. celelalte masuri prevazute de reglementarile CCB.

i) de a impune sanctiuni administrativ-disciplinare si patrimoniale Membrului compensator pentru nerespectarea reglementarilor CCB, in conformitate cu reglementarile CCB;

j) de a solicita BVB suspendarea accesului la tranzactionare a Membrului compensator ori a oricarui participant la Piata Derivatelor care efectueaza operatiuni de compensare-decontare prin intermediul Membrului compensator;

k) de a solicita BVB suspendarea sau retragerea de la tranzactionare a unui IFD sau serie IFD;l) de a lichida fortat pozitiile deschise inregistrate in conturile de pozitie ale Membrului

compensator, in conformitate cu reglementarile CCB;m) de a transfera pozitiile deschise inregistrate in conturile de pozitie ale Membrului

compensator, catre un alt Membru compensator, in conformitate cu reglementarile CCB;n) de a solicita Membrului compensator contributii la Fondul de Garantare al CCB, precum si de

a percepe penalitati pentru neplata in termen, de catre Membrul compensator, a contributiilor la Fondul de Garantare;

o) de a solicita Membrului compensator suplimentarea colateralului, a celorlalte garantii financiare si/sau a contributiilor la Fondul de Garantare, in cazul in care CCB considera ca Membrul compensator prezinta un grad de risc ridicat sau conditiile din piata impun acest lucru;

p) de a stabili alte mecanisme de control si de limitare a riscurilor induse de catre Membrul compensator;

q) de a refuza cererea Membrului compensator de a retrage excedentul din contul in marja, in situatiile prevazute de reglementarile CCB, precum si de a amana retragerea excedentului in situatiile in care apar intarzieri sau disfunctionalitati in decontarea fondurilor prin intermediul sistemului bancar;

3


r) de a refuza, in situatii justificate, solicitarea Membrului compensator de a transfera pozitii deschise, precum si colateralul corespunzator acelor pozitii catre un alt Membru compensator;

s) de a respinge solicitarea Membrului compensator cu privire la utilizarea unei alte banci de decontare in cazul in care nu sunt indeplinite toate formalitatile si conditiile prevazute de reglementarile CCB pentru desfasurarea operatiunilor prin noua banca de decontare, precum si in cazurile in care CCB considera acest lucru justificat, in situatii cum sunt: cresterea riscului bancii de decontare ca urmare a concentrarii activitatii cu privire la institutia de credit respectiva, etc.;

t) de a solicita Membrului compensator plata tarifelor si a comisioanelor pentru serviciile prestate de CCB, conform Listei tarifelor si comisioanelor practicate de SC Casa de Compensare Bucuresti SA.

Art. 4 Obligatiile CCB

Fara a limita dispozitiile mai extinse ale reglementarilor CCB, CCB are urmatoarele obligatii:a) de a garanta, de a compensa si de a deconta IFD-urile tranzactionate de Membrul compensator

pe Piata Derivatelor si inregistrate in Sistemul de Compensare-Decontare in conturile de pozitie deschise pe numele acestuia;

b) de a inregistra IFD in Sistemul de Compensare-Decontare, precum si drepturile si obligatiile Membrului compensator care decurg din detinerea acestora;

c) de a permite deschiderea in sistemul electronic de compensare-decontare a conturilor de pozitie pentru inregistrarea IFD tranzactionate de Membrul compensator pe contul propriu, respectiv pe contul clientilor, dupa caz;

d) de a deschide in sistemul electronic de compensare-decontare doua conturi in marja in numele Membrului compensator, unul pentru activitatea desfasurata pe conturile clientilor („Clients”) si altul, daca este cazul, pentru activitatea desfasurata pe cont propriu („House”);

e) de a deschide un cont bancar in numele CCB la banca de decontare agreata de Membrul compensator, in vederea depunerii de catre Membrul Compensator a colateralului si a sumelor de bani corespunzatoare obligatiilor inregistrate in Sistemul de Compensare-Decontare;

f) de a administra in conditii de siguranta colateralul si celelalte garantii financiare constituite de Membrul compensator;

g) de a transmite zilnic Membrului compensator un raport de compensare-decontare care sa cuprinda operatiunile corespunzatoare inregistrarii, compensarii si decontarii tranzactiilor cu IFD;

h) de a evidentia, in contul in marja corespunzator, profiturile sau pierderile inregistrate de Membrul compensator ca urmare a marcarii la piata a pozitiilor deschise;

i) de a notifica Membrul compensator cu privire la invalidarea unor tranzactii cu IFD in care acesta a fost implicat.

Art. 5 Drepturile Membrului compensator

(1) Fara a limita dispozitiile mai extinse ale reglementarilor CCB, Membrul compensator are urmatoarele drepturi:a) de a i se permite deschiderea in sistemul electronic a conturilor de pozitie si a conturilor in

marja, precum si de a beneficia de administrarea acestor conturi de catre CCB;b) de a solicita clientilor proprii un nivel al cuantumului marjei unitare, respectiv al necesarului

de marja, mai mare decat cel solicitat de CCB;

4


c) de a lichida fortat pozitiile deschise inregistrate pe contul unui client al acestuia, in cazul in care colateralul constituit de catre clientul respectiv nu se incadreaza in limitele impuse contului in marja al acestuia, iar termenul prevazut in contractul incheiat intre Membrul compensator si client pentru suplimentarea colateralului nu a fost respectat;

d) de a solicita retragerea excedentului inregistrat in contul in marja, cu conditia sa nu fi primit apel in marja, in conformitate cu reglementarile CCB;

e) de a i se restitui, dupa radierea din Registrul Membrilor compensatori tinut de CCB, sumele neutilizate aferente contributiilor efectuate de Membrul compensator la Fondul de Garantare, precum si sumele neutilizate constituite sub forma de garantie financiara la deschiderea contului/conturilor in marja, in conformitate cu reglementarile CCB.

(2) Membrii compensatori se bucura in mod egal de toate drepturile conferite de aceasta calitate, indiferent de data dobandirii acestei calitati, in limitele autorizatiei CNVM.

Art. 6 Obligatiile Membrului compensator

Fara a limita dispozitiile mai extinse ale reglementarilor CCB, Membrul compensator are urmatoarele obligatii cu privire la:

1. Reglementarile CCB:a) de a respecta prevederile reglementarilor CCB referitoare la inregistrarea, garantarea,

compensarea si decontarea obligatiilor care revin din tranzactionarea si detinerea de IFD;b) de a indeplini in mod corespunzator si la timp toate obligatiile care decurg din tranzactiile cu

IFD incheiate pe Piata Derivatelor pe contul propriu si pe conturile clientilor acestuia;c) de a constitui, in favoarea CCB, colateralul, precum si celelalte garantii financiare sub forma

de fonduri banesti in contul bancar corespunzator, prin instructiuni de transfer ferme si irevocabile care contin in mod obligatoriu mentiunea “House” sau “Clients”, in functie de contul in marja care este alimentat;

d) de a raspunde la apelul in marja in conditiile si in termenul stabilit de CCB;e) in cazul in care nu raspunde la apelul in marja in conditiile si in termenul stabilit de CCB,

Membrul compensator va plati o amenda in suma de 3.000 lei, o penalitate de 3% din cuantumul apelului in marja pentru fiecare zi de intarziere si va suporta sanctiunile patrimoniale, in situatia in care Membrul compensator a fost astfel sanctionat de catre CCB;

f) de a furniza CCB orice informatii si documente cu privire la activitatea derulata de Membrul compensator, inclusiv extrase de cont pentru conturile bancare deschise de Membrul compensator la banca de decontare, in termenele si conform continutului solicitat de CCB;

g) de a informa de urgenta CCB cu privire la: 1. orice degradare semnificativa a situatiei financiare proprii sau a garantilor acestuia,

precum si a clientilor proprii care detin pozitii deschise care depasesc nivelul de raportare sau de natura sa pericliteze situatia financiara a Membrului compensator;

2. existenta unei situatii de incapacitate de plata/de neindeplinire a obligatiilor (insolventa);

3. blocarea unuia sau mai multor conturi bancare deschise de Membrul compensator; 4. alte situatii de natura sa afecteze negativ in mod semnificativ situatia financiara a

Membrului compensator.h) de a notifica CCB in termen de o zi lucratoare cu privire la modificarea informatiilor

cuprinse in Anexa nr. 1 la prezentul contract.

2. Operatiunile de decontare:5


a) de a deschide si mentine conturi bancare exclusiv pentru operatiunile cu IFD derulate pe Piata Derivatelor, la una din bancile de decontare desemnate de CCB, astfel:

1. un cont bancar (denumit „cont de colateral MC - Clients”) utilizat pentru colectarea pe baza bruta a colateralului de la clientii proprii, de la membrii noncompensatori si de la fiecare client al acestora , si pentru retragerea excedentului evidentiat in contul in marja “Clients”, in conformitate cu reglementarile CCB;

2. un cont bancar (denumit „cont de colateral MC - House”) utilizat pentru desfasurarea activitatii pe cont propriu, respectiv pentru retragerea excedentului evidentiat in contul in marja “House”, in conformitate cu reglementarile CCB.

b) de a incheia cu Banca de decontare la care a deschis conturile bancare conform literei a) Contractul de mandat de Debitare Directa, in forma stabilita de CCB, precum si de a solicita avizul CCB pentru orice modificare a acestuia;

c) de a colecta in contul bancar corespunzator prevazut la lit. a) pct. 1, colateralul sub forma de fonduri banesti constituit de fiecare client proriu, de la fiecare membru noncompensator si de la fiecare client al acestuia, la nivelul solicitat de Membrul compensator clientului sau membrului noncompensator - nivel care nu poate fi mai mic decat cel solicitat de catre CCB Membrului compensator -, in vederea garantarii pozitiilor cu IFD rezultate din tranzactiile efectuate pe contul fiecarui client in parte;

d) de a depune in contul bancar deschis de CCB si notificat in scris Membrului compensator, colateralul sub forma de fonduri banesti constituite de fiecare client propriu, de fiecare membru noncompensator si de fiecare client al acestuiala nivelul solicitat de CCB Membrului compensator si de a asigura sumele corespunzatoare decontarii zilnice/finale prin indeplinirea cerintelor cu privire la constituirea colateralulul pentru incadrarea in limitele impuse contului in marja, in conformitate cu prevederile reglementarilor CCB;

e) de a transmite catre CCB informatii cu privire la colateralul existent in conturile in marja ale clientilor proprii, ale membrului noncompensator si ale fiecarui client al acestuia care inregistreaza pozitii deschise care ating/depasesc limita de raportare;

f) de a solicita acordul CCB cu privire la intentia de a utiliza serviciile unei alte banci de decontare si de a prezenta dovada indeplinirii tuturor formalitatilor prevazute de reglementarile CCB pentru desfasurarea operatiunilor prin noua banca de decontare, cu cel putin 10 zile lucratoare inainte de inceperea operatiunilor prin institutia de credit respectiva.

3. Operatiunile in relatia cu clientii proprii:a) de a deschide in evidentele proprii un cont in marja pentru fiecare client in care sa fie

inregistrate, atat activele constituite de catre acesta sub forma de colateral, la nivelul solicitat de Membrul compensator clientului, cat si drepturile si obligatiile aferente IFD tranzactionate in cadrul Pietei Derivatelor pentru clientul respectiv;

b) de a administra/pastra in conditii de siguranta activele constituite sub forma de colateral de catre clientii acestuia pentru incadrarea in limitele impuse contului in marja;

c) de a acoperi din fonduri proprii toate obligatiile care decurg din contractele rezultate din tranzactiile cu IFD incheiate pe Piata Derivatelor pe contul clientilor, in cazul in care clientii acestuia nu si-au indeplinit obligatiile corespunzatoare;

d) de a transmite catre clienti apel in marja pentru suplimentarea colateralului exclusiv sub forma de fonduri banesti denominate in moneda nationala, in conformitate cu propriile proceduri si contractul de intermediere incheiat cu clientii proprii, cu conditia respectarii reglementarilor CCB;

e) de a marca la piata, cel putin zilnic, pozitiile deschise inregistrate in conturile in marja ale clientilor, utilizand pretul de cotare determinat in conformitate cu reglementarile CCB, precum si de a evidentia profiturile sau pierderile corespunzatoare in conturile in marja aferente;

6


f) de a inregistra in evidentele proprii operatiunile de lichidare fortata a pozitiilor deschise efectuate de CCB pe contul unui client, in cazul in care Membrul compensator nu a raspuns la apelul in marja emis de CCB pentru contul in marja “Clients” sau in cazul depasirii limitelor cu privire la pozitiile deschise stabilite de CCB;

g) de a efectua operatiunile necesare stingerii obligatiilor inregistrate pe contul propriu si al clientilor, la inchiderea unei pozitii deschise precum si la scadenta acestora, conform reglementarilor CCB.

4. Operatiunile in cadrul sistemului electronic de compensare-decontare:a) de a utiliza, in sistemul electronic de compensare-decontare, un cont de pozitie pentru fiecare

client propriu, pentru membru noncompensator si pentru fiecare client al acestuia care tranzactioneaza IFD pe Piata Derivatelor;

b) de a nu permite introducerea ordinelor de bursa sau executarea de tranzactii pe cont propriu , pentru clientii proprii, pentru fiecare membru noncompensator si pentru clientii acestuia daca nu se incadreaza in limitele impuse contului in marja stabilite de Membrul compensator;

c) de a nu permite tranzactionarea de IFD pe contul propriu , pe contul unui client propriu, pe contul membrului noncompensator sau al unui client al acestuia, in cazul in care tranzactiile respective ar conduce la atingerea/depasirea uneia din limitele de pozitie sau a limitei de expunere, stabilite de catre CCB;

d) de a dispune in permanenta de un sistem de evidenta (“back-office”) adecvat, personal specializat, precum si de proceduri care sa asigure desfasurarea ordonata si in siguranta a evidentei si a operatiunilor cu IFD;

e) de a prelua din sistemul electronic si de a verifica informatiile cuprinse in raportul de compensare-decontare furnizat de CCB;

f) de a detine si de a adapta echipamentele informatice si electronice la cerintele stabilite de CCB, inclusiv de a achizitiona certificate de semnatura electronica, daca este cazul;

g) de a respecta documentatia tehnica de utilizare a Sistemului electronic de compensare-decontare, precum si precizarile tehnice emise de CCB.

Art.7 Prevederi speciale

7.1 Membrii compensatori generali pot incheia contracte de compensare-decontare cu participantii la Piata Derivatelor care nu detin calitatea de membru compensator, in conformitate cu prevederile reglementarilor CCB.

7.2 Membrul compensator general are obligatiile prevazute la art. 6 din prezentul contract, precum si urmatoarele obligatii suplimentare:

a) de a garanta indeplinirea tuturor obligatiilor care decurg din tranzactiile cu IFD incheiate pe Piata Derivatelor de catre membrii noncompensatori cu care a incheiat contract de compensare-decontare, precum si de a acoperi cu fonduri proprii debitele inregistrate in conturile membrilor noncompensatori si ale clientilor acestora, in cazurile in care acestia nu isi indeplinesc obligatiile care decurg din activitatea derulata pe Piata Derivatelor;

b) de a solicita membrului noncompensator necesarul de marja pe baza bruta pentru fiecare cont de pozitie in parte deschis in Sistemul de Compensare-Decontare, respectiv pentru contul de pozitie propriu al membrului noncompensator si pentru conturile de pozitie ale clientilor acestuia;

c) de a solicita BVB, suspendarea accesului la tranzactionare al membrului noncompensator care nu a raspuns la Apelul in marja, in conformitate cu reglementarile CCB, precum si de a

7


informa CCB cu privire la aceasta;d) de a garanta, de a compensa si de a deconta toate tranzactiile cu IFD incheiate pe Piata

Derivatelor care sunt inregistrate in evidenta sistemului electronic de compensare-decontare in contul membrului noncompensator si in conturile clientilor membrului noncompensator, in conformitate cu reglementarile CCB;

e) de a lua masurile necesare pentru reducerea expunerii membrilor noncompensatori cu care a incheiat contract de compensare-decontare, in cazul in care membrii noncompensatori respectivi prezinta un grad ridicat de risc, chiar daca garantiile financiare constituite de catre acestia acopera necesarul de marja stabilit in conformitate cu reglementarile CCB;

f) de a transmite zilnic membrului noncompensator un raport care sa cuprinda toate operatiunile aferente inregistrarii, garantarii, compensarii si decontarii IFD pe Piata Derivatelor;

g) de a interzice membrului noncompensator introducerea de noi ordine de tranzactionare daca, in cazul in care acestea s-ar executa, ar putea conduce la generarea unei situatii de Apel in marja;

h) de a transmite CCB spre avizare Contractul de compensare-decontare, inclusiv actele aditionale la acesta, incheiat cu un membru noncompensator, inainte de intrarea in vigoare a acestora.

Art. 8 Raspunderi si garantii

8.1 CCB garanteaza executarea obligatiilor celorlalti membri compensatori fata de Membrul compensator, obligatii corespunzatoare operatiunilor cu IFD inregistrate in numele acestuia in Sistemul de Compensare-Decontare, in conformitate cu reglementarile CCB.

8.2 Membrul compensator este obligat sa participe la constituirea resurselor financiare ale Fondului de Garantare administrat de CCB, in conformitate cu reglementarile CCB si a legislatiei in vigoare.

8.3 Membrul compensator se obliga sa respecte reglementarile CCB referitoare la orice aspect legat de contributiile la Fondul de Garantare.

8.4 Membrul compensator este de acord sa constituie in favoarea CCB garantiile financiare, in conformitate cu reglementarile CCB. In sensul prezentului contract, garantiile financiare destinate garantarii executarii obligatiilor Membrului compensator fata de CCB includ urmatoarele:

a) garantiile financiare constituite sub forma de fonduri banesti constituite pentru deschiderea fiecarei categorii de cont in marja;

b) colateralul evidentiat in conturile in marja ale Membrului compensator; c) activele corespunzatoare contributiilor depuse la Fondul de Garantare;d) alte active solicitate sub forma de garantie financiara de catre CCB, in conformitate cu

reglementarile CCB.

8.5 Prevederile referitoare la garantiile financiare prevazute de prezentul contract inclusiv actele aditionale ale acestuia, sunt guvernate de Ordonanta Guvernului nr. 9/2004 privind unele contracte de garantie financiara, aprobata si modificata prin Legea nr. 222/2004, cu modificarile si completarile ulterioare.

8.6 Constituirea si punerea la dispozitia CCB a garantiilor financiare de catre Membrul compensator in favoarea CCB vor fi efectuate dupa cum urmeaza:

a) in cazul sumelor de bani, garantiile financiare vor fi depuse in contul bancar al CCB notificat in scris Membrului compensator.

8


b) in cazul instrumentelor financiare, garantiile financiare vor fi constituite prin inregistrarea acestora in contul relevant deschis, dupa caz, la: Depozitarul Central, BNR, etc si notificat de CCB in scris Membrului compensator.

8.7 Alimentarea sumelor din contul in marja se efectueaza de catre CCB prin evidentierea contravalorii colateralului depus de catre Membrul compensator, separat pentru contul in marja “House” de contul in marja “Clients”, numai in baza inscrisului probatoriu emis de catre participantii la Sistemul de Compensare-Decontare, dupa caz:

a) banca de decontare la care CCB a deschis cont, in cazul colateralului depus sub forma de fonduri banesti;

b) sistemul de depozitare si compensare-decontare, in cazul colateralului depus sub forma de instrumente financiare (cum ar fi: Depozitarul Central, BNR, etc.).

8.8 Inscrisurile probatoare ale garantiilor financiare prin care se atesta constituirea in favoarea CCB a garantiilor financiare respective reprezinta documentele cu privire la conturile in care acestea au fost constituite (extras de cont, soldul contului, etc.), emise de participantii la Sistemul de Compensare-Decontare mentionati la pct. 8.7.

8.9 In cazul neindeplinirii de catre Membrul compensator a obligatiilor financiare fata de CCB, conform reglementarilor CCB si prezentului contract, CCB are dreptul fie sa execute garantiile financiare, prin valorificarea sau insusirea acestora in contul creantei garantate, fie, dupa caz, sa beneficieze de clauza de compensare cu exigibilitate imediata, prevazuta la pct. 8.10. In cazul insusirii de catre CCB a garantiei financiare constituita in instrumente financiare, evaluarea acestora va fi efectuata in conformitate cu reglementarile CCB.

8.10 Daca intervine o cauza care determina executarea garantiei financiare a Membrului compensator fata de CCB, in timp ce orice obligatie a CCB de a transfera o garantie echivalenta conform art. 3 lit. e) din prezentul contract nu a fost inca executata, obligatiile partilor devin imediat exigibile, iar obligatia CCB de transfer al garantiei echivalente va face obiectul compensarii cu obligatiile financiare ale Membrului compensator fata de CCB. Ca efect al compensarii, obligatiile partilor se vor stinge pana la concurenta celei mai mici valori, iar partea care datoreaza valoarea cea mai mare va plati celeilalte parti suma neta egala cu diferenta dintre valorile obligatiilor partilor.

8.11 In temeiul prezentului contract, CCB este indreptatita sa efectueze orice procedura legala necesara pentru executarea si publicitatea cu privire la executarea garantiilor financiare mentionate anterior.

8.12 CCB are dreptul de a refuza, in orice moment, prestarea serviciilor de inregistrare, garantare si compensare - decontare pentru IFD-urile tranzactionate de Membrul compensator prin care, sau in legatura cu care, o autoritate competenta a stabilit ca oricare dintre partile tranzactiei a incalcat legislatia aplicabila.

8.13 CCB nu plateste Membrului compensator dobanda pentru nicio suma depusa la dispozitia CCB de catre Membrul compensator respectiv.

8.14 CCB nu poate fi tinuta raspunzatoare pentru niciun prejudiciu moral, material sau de oricare alta natura rezultat din suspendarea ori retragerea calitatii de Membru compensator, lichidarea fortata, integral sau partial, a pozitiilor deschise, intreprinderea oricaror masuri sau actiuni in relatia cu Membrul compensator ca urmare a aplicarii reglementarilor CCB si a prezentului contract.

8.15 Membrul compensator este raspunzator pentru activitatea desfasurata de proprii agenti de compensare-decontare.

8.16 CCB nu poate fi tinuta raspunzatoare in situatia in care exista disfunctionalitati tehnice în functionarea sistemelor electronice administrate de catre CCB / BVB / terti pentru derularea operaţiunilor de înregistrare, garantare, compensare şi decontare cu IFD, a aplicatiilor informatice conexe, a liniilor de comunicatie sau a altor componente hardware şi/sau software.

9


Art. 9 Plata serviciilor si a altor sume datorate CCB

9.1 Membrul compensator va achita CCB sumele cuvenite acesteia pentru serviciile prestate, pe baza Listei de tarife si comisioane practicate de Casa de Compensare Bucuresti, precum si acele sume reprezentand sanctiuni patrimoniale impuse in conformitate cu prevederile reglementarilor CCB.

9.2 Membrul Compensator va achita CCB oricare alte sume datorate acesteia in conformitate cu prevederile acestui contract si cu reglementarile CCB.

9.3 Plata sumelor reprezentand contravaloarea serviciilor prestate de CCB se va realiza pana la data de 15 ale lunii urmatoare celei in care au fost prestate serviciile, pe baza facturii emise de catre CCB.

9.4 In caz de nerespectare a termenului de plata prevazut la alin. 9.3, Membrul compensator este obligat sa achite penalitati catre CCB, in cuantum de 0,25% pentru fiecare zi de intarziere. Neplata sumelor datorate in termen de 30 zile calendaristice de la data la care au devenit scadente, precum si a penalitatilor aferente perioadei de intarziere la plata, va atrage si suspendarea accesului Membrului compensator la Sistemul de Compensare-Decontare.

9.5 Suspendarea Membrului compensator va fi mentinuta pana la momentul achitarii integrale catre CCB a sumelor datorate si a penalitatilor corespunzatoare.

9.6 Prevederile alineatelor anterioare nu limiteaza dreptul CCB, in cazul nerespectarii de catre Membrul compensator a termenului de plata prevazut in alin. 9.3, de a aplica orice alta masura permisa de reglementarile CCB sau prezentul contract intr-o astfel de situatie.

9.7 Platile corespunzatoare sanctiunilor patrimoniale, a penalitatilor, a amenzilor si a celorlalte sume datorate catre CCB vor fi efectuate de Membrul compensator in termenul stabilit de CCB prin decizia sau notificarea transmisa in astfel de cazuri Membrului compensator. In caz de nerespectare a respectivului termen, CCB are dreptul sa execute oricare din garantiile financiare ale Membrului compensator prevazute la art. 8.4 si poate aplica orice masura prevazuta de reglementarile CCB.

9.8 CCB poate modifica nivelul tarifelor si comisioanelor sale in conformitate cu reglementarile CCB.

9.9 Orice hotarare a Adunarii Generale a Actionarilor CCB prin care se modifica nivelul tarifelor si comisioanelor sale va fi notificata Membrului compensator, cu cel putin 10 zile lucratoare inaintea intrarii sale in vigoare.

Art. 10 Furnizarea de informatii

10.1 CCB poate sa solicite Membrului compensator orice informatie, evidenta sau document in vederea mentinerii stabilitatii financiare a CCB si pentru mentinerea sigurantei si integritatii Sistemului de Compensare-Decontare.

10.2 CCB are dreptul de a obtine informatii referitoare la soldurile conturilor bancare deschise de Membrul compensator la banca de decontare, mentionate la art. 2, pct. 2, lit. a), in baza unei solicitari adresate direct bancii de decontare, fara notificarea prealabila a Membrului compensator.

10.3 Membrul compensator poarta intreaga responsabilitate pentru informatiile, evidentele si documentele furnizate catre CCB.

10.4 Membrul compensator autorizeaza CCB in mod neconditionat sa utilizeze datele si infomatiile legate de participarea sa in Sistemul de Compensare-Decontare, in scopul executarii

10


prezentului contract.

10.5 CCB este autorizata sa furnizeze informatii cu privire la toate IFD inregistrate in conturile Membrului compensator la solicitarea expresa a CNVM sau a autoritatilor similare din statele membre/nemembre, precum si a autoritatilor competente.

Art. 11 Inspectarea evidentelor operationale si contabile

11.1 Evidentele operationale si contabile ale Membrului compensator, legate direct sau indirect de operatiunile CCB, vor putea fi inspectate de catre CCB in orice moment, in cursul orelor de program ale Membrului compensator, precum si in afara acestora, cu acordul Membrului compensator, de catre angajatii sau persoanele imputernicite de CCB.

11.2 Membrul compensator se obliga sa furnizeze toate informatiile si sa puna la dispozitie toate documentele solicitate de CCB cu privire la activitatea acestuia in cadrul Sistemului de Compensare-Decontare.

11.3 CCB poate sa suspende calitatea de Membru compensator in vederea mentinerii integritatii operatiunilor cu IFD evidentiate in Sistemul de Compensare-Decontare, in cazul in care Membrul compensator nu pune la dispozitie informatiile, evidentele sau documentele solicitate ori in cazul in care informatiile furnizate sunt incomplete sau false.

Art. 12 Evidenta instrumentelor financiare derivate

12.1 CCB mentine evidente corespunzatoare care identifica detinerile de IFD ale Membrului compensator (pe cont propriu si pe conturile clientilor acestuia), separate intre ele si de cele ale celorlalti membri compensatori.

12.2 Membrul compensator are dreptul si posibilitatea de a obtine, prin intermediul sistemului electronic de compensare-decontare, informatii privitoare la IFD inregistrate in contul propriu sau in conturile clientilor sai.

12.3 CCB asigura un tratament egal pentru toti membrii compensatori in ceea ce priveste conditiile in care sunt mentinute evidentele in conturile de pozitie si in conturile in marja.

Art. 13 Licente

13.1 Prin prezentul contract, CCB acorda Membrului compensator dreptul de utilizare, neexclusiv si netransferabil, asupra acelor programe informatice specifice, necesare executarii contractului, puse la dispozitie de CCB si asupra carora dreptul de autor apartine CCB. De asemenea, pentru programele informatice apartinand tertilor, puse la dispozitia Membrului compensator de catre CCB in scopul executarii prezentului contract, CCB garanteaza ca detine un drept de utilizare al acestora, transmisibil catre toti membrii compensatori.

13.2 In cazul in care CCB va pune la dispozitie Membrului compensator studii, documentatii, prelucrari sau compilatii de date, precum si orice alte asemenea materiale care constituie creatii intelectuale, obiect al dreptului de autor al CCB, Membrul compensator va avea dreptul, neexclusiv si netransferabil catre terti, de a utiliza respectivele materiale doar in scopul executarii prezentului contract.

13.3 Drepturile conferite prin articolul prezent vor fi valabile doar pe perioada in care 11


prezentul contract va fi in vigoare. Pentru orice incalcare a limitelor acestor drepturi, Membrul compensator va fi raspunzator pentru daune, conform legii.

Art. 14 Limitari ale raspunderii

14.1 CCB si persoanele care actioneaza in numele acesteia nu vor purta nicio raspundere pentru daunele provocate ca urmare a unor circumstante pentru care acestea nu sunt responsabile sau pentru daune a caror cauza se situeaza in afara controlului CCB ori al tertelor persoane actionand in numele acesteia.

14.2 CCB si tertele persoane care actioneaza in numele acesteia nu vor purta raspunderea pentru daune decat in cazul in care acestea sunt provocate cu rea-vointa sau ca urmare a neglijentei lor grave. In orice situatie, raspunderea pentru prejudicii indirecte este exclusa.

14.3 Niciuna din partile prezentului contract nu este raspunzatoare pentru neexecutarea la termen si/sau necorespunzatoare, totala sau partiala, a oricareia dintre obligatiile care ii revin in baza prezentului contract – cu exceptia celei privind plata sumelor datorate de Membrul compensator catre CCB -, daca neexecutarea obligatiei respective a fost cauzata de un eveniment imprevizibil la data incheierii contractului si ale carui consecinte sunt de neinlaturat de partea care il invoca. Sunt considerate asemenea evenimente: razboiul, calamitatile naturale, grevele, restrictiile legale, intrarea in incapacitate de plata ori falimentul bancii de decontare si orice alt eveniment care este in afara controlului partii care il invoca.

14.4 Partea care invoca un eveniment de genul celor mentionate mai sus este obligata sa il aduca la cunostinta celeilalte, in maximum 3 zile de la producerea acestuia. Daca in termen de 30 de zile calendaristice de la data producerii lui, respectivul eveniment nu inceteaza, fiecare dintre parti este indreptatita sa notifice celeilalte incetarea de plin drept a acestui contract, fara ca vreuna din parti sa poata pretinde celeilalte daune-interese.

14.5 Partile sunt de acord sa includa in categoria evenimentelor exoneratoare de raspundere disfunctionalitatile semnificative survenite in cadrul sistemului electronic de tranzactionare ori in cadrul sistemului electronic de compensare-decontare, in sistemul national de plati, precum si in alimentarea cu energie electrica sau in serviciile de telecomunicatii, neimputabile partilor, confirmate in scris de furnizorii acestor servicii, sau de tertii ce controleaza portiunea din reteaua de transport a energiei/datelor in care a fost localizata cauza respectivei disfunctionalitati.

Art. 15 Notificari

15.1 In executarea prezentului contract si a prevederilor din reglementarile CCB, orice notificare/comunicare adresata de o parte contractanta celeilalte va fi considerata valabil efectuata daca va fi transmisa la adresa corespunzatoare mentionata in preambulul prezentului contract ori la acele adrese care au fost notificate de oricare dintre parti celeilalte.

15.2 Notificarile/comunicarile se realizeaza prin fax sau scrisoare recomandata cu confirmare de primire, prin e-mail securizat sau se livreaza personal la serviciul de registratura si sunt considerate ca receptionate la data dovezii livrarii lor.

15.3 Mesajele transmise de CCB prin intermediul sistemului electronic de compensare-decontare, individuale sau colective, precum si prin intermediul documentelor publicate pe website-ul CCB, sunt considerate ca reprezentand o notificare valabila a Membrului compensator.

15.4 In cazul in care o parte isi schimba datele de contact mentionate in preambulul contractului, acesteia ii revine obligatia de a comunica celeilalte parti, in termen de cel mult 2 zile lucratoare, noile date de contact. Omisiunea comunicarii noilor date de contact nu angajeaza raspunderea partii care foloseste datele de contact mentionate in prezentul contract.

12


15.5 Anexa 1 reprezentand “FORMULAR SPECIMENE DE SEMNATURI” face parte integranta din prezentul contract.

Art. 16 Durata contractului

Prezentul contract este incheiat pe durata nedeterminata.

Art. 17 Incetarea contractului

17.1 In afara cazurilor care au fost mentionate in prezentul contract, acesta mai poate inceta:a) cand oricare dintre parti nu executa, executa necorespunzator sau cu intarziere

obligatiile sale rezultate din contract sau din reglementarile CCB;b) la initiativa Membrului compensator.

17.2 Partea care solicita incetarea contractului este obligata sa notifice celeilalte cauza si data incetarii acestuia, cu minimum 30 zile calendaristice inainte de data efectiva a incetarii, cu exceptiile prevazute in prezentul contract si in Regulamentul CCB.

17.3 Efectele prezentului contract inceteaza de drept:a) cand asupra oricareia dintre parti se declanseaza procedura lichidarii, a reorganizarii

judiciare sau a insolventei, conform legii aplicabile partii;b) cand oricare dintre parti isi pierde personalitatea juridica in conditiile stabilite de lege;c) cand Membrul compensator nu mai indeplineste conditiile care au stat la baza

autorizarii sale, in aceasta calitate, de catre CCB, in conformitate cu prevederile reglementarilor CCB.

17.4 Incetarea prezentului contract nu afecteaza obligatiile deja scadente intre parti la momentul rezilierii.

Art. 18 Litigii

Eventualele litigii in legatura cu incheierea, interpretarea, executarea sau incetarea prezentului contract, in masura in care nu vor fi rezolvate pe cale amiabila, vor fi supuse spre solutionare instantelor judecatoresti competente din Romania.

Art. 19 Dispozitii finale

19.1 Prezentul contract intra in vigoare la data semnarii sale de catre ambele parti.

19.2 Legea aplicabila prezentului contract este legea romana.

19.3 Modificarea prezentului contract se face prin acte aditionale semnate de ambele parti.

19.4 Prezentul contract a fost incheiat in Bucuresti, la data de ................................... in doua exemplare originale, cate unul pentru fiecare parte.

SC Casa de Compensare Bucuresti SA Membru compensator:

13


_____________________________

Reprezentant legal:

Anna Duran Nume: _______________________

Director General Functie: ______________________

Semnatura: Semnatura:

L.S.: L.S.:

14


Anexa 1

FORMULAR SPECIMENE DE SEMNATURI

Va transmitem alaturat lista persoanelor ce vor semna corespondenta cu CCB si vor reprezenta Membrul compensator in relatia cu aceasta:

Nume si prenume Functia Aria de responsabilitate Semnatura

Modalitate de comunicareNr. telefon:

fix, mobil, fax

Adresa de

e--mail

15

CONTRACT DE FURNIZARE DE SERVICII DE ... Contract... · Web viewPiata Derivatelor ”) si...

Documents

Transcript of CONTRACT DE FURNIZARE DE SERVICII DE ... Contract... · Web viewPiata Derivatelor ”) si...