Auditul Si Certificarea Sistemelor

AUDITUL SI CERTIFICAREA SISTEMELOR CALITATII

CURS

PILONII CAITĂŢII

CALITATES

pu

ne

ce f

aci

Fă

ce s

pu

i

Dov

edeş

te

Îmb

un

ătăţ

eşte

Auditul urmăreşte scopul de a evalua prezenţa acestor piloni în cadrul unei organizaţii

BENEFICII SI AVANTAJE ALE AUDITULUI

Asigurarea unei evaluari sistematice a implementarii , mentinerii si eficacitatii SMQ/M

Evidentierea oportuna a aspectelor/activitatilor /neconformitatilor critice sau a abaterilor/devierilor de la politica si obiectivele calitatii/mediului si crearea posibilitatii de a se interveni promt prin actiuni corective/preventive

Favorizarea comunicarii, informarii, a constientizarii personalului referitor la SMQ/M

Asigura obtinerea unor garantii reale pentru client si alte parti interesate referitore la SMQ/M

Permite mentinerea unei supraveghieri eficiente a activitatilor SMQ/M de catre managementul organizatiei si baza de informatii necesare pentru lansarea unei imbunatatiri continue

Permite organismelor de certificare obtinerea dovezilor necesare pentru certificarea SMQ/M

STANDARDELE AUDITARIIISO 19011:2011 – GHID PENTRU AUDITAREA SISTEMELOR DE

MANAGEMENT• SCOPUL

• NORMATIVE DE REFERINTA

• TERMENI SI REFERINTE

• PRINCIPILE AUDITULUI

• CONDUCEREA PROGRAMULUI DE AUDIT

• ACTIVITATILE AUDITULUI

• COMPETENTE ALE AUDITORILOR

APLICABILITATE: Tuturor organizatilor care conduc si organizeaza audituri interne sau externe de calitate sau de mediu. Aplicarea la alte sisteme este posibila cu anumite precizari referitoare la competenta auditorilor

TERMENI SI DEFINITII SPECIFICI AUDITULUI

AUDIT : Proces sistematic (metodic si planificat), independent, si documentat de obtinere a dovezilor de audit si de evaluare obiectiva a acestora pentru a determina domenile in care sunt indeplinite criteriile de audit

audit intern – auditul condus de organizatia insasi pentru evaluarea eficientei sistemului calitatii/mediului, rezultatele find analizate de catre managementul organizatiei respective

audit extern – auditul condus de catre o organizatie externa cu un anumit interes (clienti, organizatie de certificare )

CRITERII DE AUDIT: set de proceduri, politici sau cerinte luate ca referinte la audit

DOVEZI DE AUDIT: inregistrari, stari de fapt, sau alte informatii care sunt relevante din punct de vedere al criteriilor de audit

CONSTATARILE AUDITULUI: rezultate ale evaluarii dovezilor de audit in raport cu criteriile de audit

TERMENI SI DEFINITII

CONCLUZIILE AUDITULUI: rezultatele auditului stabilite de catre echipa de audit, dupa ce aceasta a luat in considerare obiectivele auditului si constatarile audituluiCLIENTUL AUDITULUI: organizatie sau persoana care solicita un auditAUDITATUL: organizatie care este auditataAUDITOR: persoana care are competenta sa conduca un auditECHIPA DE AUDIT: unul sau mai multi auditori (lider + auditori) care conduc un audit sustinut de experti tehnici, daca acest lucru se solicitaEXPERT TEHNIC: persoana care comunica echipei de audit expertize sau termeni specifici (corespunzatori unei organizatii, proces, activitate sau aspect cultural )PROGRAM DE AUDIT: set de unul sau mai multe audituri, planificate intr-o anumita perioada de timp si orientate spre un anumit domeniuPLANUL DE AUDIT: descrie activitatile auditului, orarul de desfasurare, locurile unde se vor desfasura si pregatirile necesareSCOPUL AUDITULUI: prezinta extinderea si limitele unui auditCOMPETENTA: capacitate demonstrata de aplicare a cunostintelor si calificarilor

PRINCIPIILE AUDITULUI

– PRINCIPII REFERITOARE LA AUDITOR

CONDUITA ETICA - fundamentul unei abordari profesionale - incredere , integritate , confidentialitate si discretie .

PREZENTAREA CORECTA A DATELOR - obligatia de a prezenta rapoartele cu acuratete si veridic – datele gasite la audit concluzile si rapoartele auditului trebuie sa reflecte fidel si corect activitatea auditata .

ABORDARE PROFESIONALA - a lucra cu staruinta si pricepere in cadrul unui climat de competenta si confidentialitate , cu grija ptr. atingerea obictivelor si pentru a raspunde increderii care li s-a acordat .

PRINCIPIILE AUDITULUI

PRINCIPII REFERITOARE LA PROCESUL DE AUDIT

INDEPENDENTA - baza pentru impartialitate si obiectivitate - mentinerea unei stari de obiectivitate si fara prejudecati .

NOTA : Auditorii nu trebuie sa fie supusi unor conflicte de interese si trebuie sa mentina o gandire obiectiva bazata pe dovezile constate la

audit

PRODUCEREA DE DOVEZI - baza pentru un proces de audit sistematic care produce concluzii de incredere si reproductibile.

NOTA : Dovezile gasite la audit sunt verificabile si se bazeaza pe informatii existente la data auditului (esantioane de informatii)

CONDUCEREA UNUI PROGRAM DE AUDIT

DEFINIREA PROGRAMULUI DE AUDIT - STABILIREA OBIECTIVELOR SI A EXTINDERII PROGRAMULUI - STABILIREA RESPONSABILITATILOR - STABILIREA RESURSELOR SI A MIJLOACELOR - STABILIREA PROCEDURILOR

MONITORIZAREA SI REVEDEREA PROGRAMULUI DE AUDIT

- IDENTIFICAREA OPORTUNITATILOR DE IMBUNATATIRE

IMBUNATATIREA PROGRAMULUI DE AUDIT

PLAN

DO

CHECK

ACT

IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI DE AUDIT- PROGRAMAREA AUDITURILOR- EVALUAREA AUDITORILOR- DESEMNAREA ECHIPEI DE AUDIT- DESFASURAREA ACTIVITATILOR DE AUDIT- EMITEREA INREGISTRARILOR

OBIECTVELE SI EXTINDEREA AUDITULUI

OBIECTIVELE AUDITULUI* Determinarea conformitatii si eficacitatii SMQ/M implementat ,

in raport cu criteriile de audit• Determinarea gradului de mentinere, functionalitate, eficienta

si a capacitatii de imbunatatire a SMQ/M

DATE PENTRU FUNDAMENTAREA OBIECTIVELOR

IDENTIFICAREA PRIORITATIILOR CONDUCERII IDENTIFICAREA INTENTIILOR COMERCIALE STABILIREA ANSAMBLULUI DE CERINTE CONTRACTUALE SI

REGULAMENTARE ALE PARTILOR INTERESATE ALE CLIENTULUI SI ALE FURNIZORULUI

RISCURI POTENTIALE ALE ORGANIZATIEI

OBIECTVELE SI EXTINDEREA AUDITULUI

– EXTINDEREA AUDITULUI

DATE CARE INFLUENTEAZA EXTINDEREA AUDITULUI

SCOPUL , OBIECTIVELE , DURATA SI FRECVENTA AUDITULUI DIMENSIUNILE , NATURA , COMPLEXITATEA , SI IMPORTANTA

ACTVITATILOR DE AUDITAT CRITERIILE , REGLEMENTARILE , CERINTELE SI NEVOILE

PARTILOR INTERESATE DE REZULTATELE AUDITULUI REZULTATE ALE AUDITURILOR ANTERIOARE S-AU SCHIMBARI

OPERATIONALE SI ORGANIZATIONALE CONTEXTUL CULTURAL , SOCIAL SAU ASPECTE LEGATE DE

MODUL DE COMUNICARE ( LIMBA )

PROGRAMAREA AUDITULUI

– STABILIREA RESPOSABILITATILOR PTR .DEFINIREA , IMPLEMENTAREA, MONITORIZAREA, SI IMBUNATATIREA

PROGRAMULUI ( managementul prog. audit ) PTR. IDENTIFICAREA SI ASIGURAREA RESURSELOR ( ptr. punerea in aplicare a prog. )

– IDENTIFICAREA RESURSELOR avand in vedere : RESURSELE FINANCIARE ptr. managementul programului TEHNICILE DE AUDIT PROCESELE ( de obtinere si imbunatatire a performantelor auditorilor ) SI

CHELTUIELILE CARE APAR PE DURATA AUDITULUI DISPONIBILITATEA AUDITORILOR SI A EXPERTILOR COSTURI CALATORII , ACOMODARE ETC.

– PROCEDURILE PROGRAMULUI DE AUDIT PTR. : PLANIFICAREA ORARULUI DE DESFASURARE STABILIRE CONDUCATOR SI SELECTARE /FORMARE AUDITORI COMPETENTI CONDUCEREA AUDITULUI SI URMAREA ACESTUIA CONTROLUL INREGISTRARILOR MONITORAREA PERFORMANTELOR SI IMBUNATATIREA PROGRAMULUI

PROGRAMAREA AUDITULUI

– IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI COMUNICAREA PROGRAMULUI PARTILOR INTERESATE DESEMNAREA ECHIPEI ( EVALUARE / INSTRUIRE INITIALA A AUDITORILOR ) ASIGURAREA RESURSELOR NECESARE CONDUCEREA DESFASURARII PROGRAMULUI DE AUDIT CONTROLUL INREGISTRARILOR SI A RAPORTULUI DE AUDIT CONTROLUL ACTIVITATILOR ULTERIOARE ( FOLLOW – UP )

– INREGISTRARILE AUDITULUI INREGISTRARI INDIVIDUALE ( PLANE,RAPOARTE NECONFORMITATI , AUDIT, AC.

CORECTIVE/PREVENT. ) REZULTATE DIN PROGRAMUL DE AUDIT DESPRE AUDITORI ( EVALUARI AUDITORI, MOD SELECTIE ECHIPA, PREGATIRE AUDITORI )

– MONITORIZAREA SI REEXAMINAREA PROGRAMULUI MONITORIZARE PRIN MASURAREA INDICATORILOR DE PERFORMANTA (ABILITATE

AUDITORI, CONFORMARE LA PROGRAM SI ORAR, FEEDBACK CLIENTI, AUDITATI, AUDITORI) EXAMINAREA PROGRAMULUI (REZULTATE DIN MONITORIZARI, CONFORMAREA LA

PROCEDURI, ASTEPTARI ALE PARTILOR INTERESATE, INREGISTRARI, CONSISTENTA ECHIPA, ALTERNATIVE SI PRACTICI NOI ) ACTIUNI CORECTIVE / PREVENTIVE

ACTIVITATILE AUDITULUI

DATE GENERALE PRIVIND SINOPTICA AUDITULUI INITIEREA AUDITULUI EXAMINAREA DOCUMENTELOR PREGATIREA PENTRU VIZITA LA FATA LOCULUI CONDUCEREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI PREGATIREA, APROBAREA SI DISTRIBUIREA

RAPORTULUI DE AUDIT INCHEIERA AUDITULUI CONTROLUL URMARII AUDITULUI

INITIEREA AUDITULUI

NUMIREA CONDUCATORULUI DE AUDIT OBTINEREA ACORDULUI DIN PARTEA AUDITATULUI

DEFINIRE OBIECTIVE, SCOP SI CRITERII DETERMINAREA CONFORMITATII SISTEMULUI IN RAPORT CU ANUMITE

CRITERII EVALUAREA CAPABILITATII SISTEMULUI PTR. A INDEPLINII CERINTE

REGLEMENTATE SAU COTRACTUALE EVALUAREA EFICACITATII SISTEMULUI IDENTIFICAREA IMBUNATATIRILOR POTENTIALE

INITIEREA AUDITULUI

DETERMINAREA FEZABILITATII AUDITULUI INFORMATII SUFICIENTE DISPONIBILITATEA UNOR AUDITORI ADECVATI DISPONIBILITATEA RESURSELOR SI A TIMPULUI

STABILIREA ECHIPEI DE AUDITORI IDENTIFICARE NEVOI DE CUNOSTINTE SI PRICEPERE EVALUAREA SI SELECTAREA MEMBRILOR ECHIPEI

STABILIREA CONTACTULUI INITIAL STABILIRE CANALE DE COMUNICARE FURNIZARE INFORMATII – TIMP , ECHIPA AUDITORI SOLICITARE ACCES LA DOCUMENTELE RELEVANTE STABILIRE REGULI DE SIGURANTA EFECUARE ARANJAMENTE NECESARE PTR. AUDIT CONVENIRE ASUPRA INSOTITORILOR, OBSERVATORILOR

EXAMINAREADOCUMENTELOR

– DETERMINAREA CONFORMITATII DOCUMENTELOR– DOCUMETELE RELEVANTE ALE SISTEMULUI, ANUMITE

INREGISTRARI SEMNIFICATIVE– DOCUMENTE ALE AUDITURILOR ANTERIOARE

INFORMAREA ORGANISMULUI AUDITAT– DESPRE CONFORMITATEA DOCUMENTATIEI SI CONTINUAREA

PROCESULUI DE AUDIT» SAU

– DESPRE ANUMITE NECONFORMITATI SI A NECESITATII DE SOLUTIONARE A ACESTORA

–––

PREGATIREA VIZITEI LA AUDITAT

PREGATIREA PLANULUI DE AUDIT

OBIECTIVELE AUDITULUICRITERII SI DOCUMENTELE DE REFERINTAIDETIFICAREA UNITATILOR , PROCESELOR SI

ACTIVITATILOR DE AUDITATDATELE SI LOCALURILE DE AUDITATTIMPUL SI DURATA DE DESFASURAREROLUL AUDITORILOR SI A INSOTITORILORALOCAREA RESURSELOR PTR. ARIILE CRITICESTABILIRE LIMBA DE COMUNICARE SI RAPORTAREARANJAMENTELE LOGISTICE NECESAREASPECTE REFERITOARE LA CONFIDENTALITATE

PREGATIREA VIZITEI LA AUDITAT

– DESEMNAREA ROLULUI PTR. FIECARE MEMBRU ZONE , UNITATI DE AUDITAT COMPETENTELE NECESARE NECESARUL DE EXPERTI TEHNICI ROLUL AUDITORILOR IN FORMARE SCHIMBARILE EVENTUALE IN CAZ DE NECESITATE

– PREGATIREA DOCUMENTELOR DE AUDIT LISTE DE CONTROL FORMULARE PTR. INREGISTRAREA INFORMATILOR ( DOVEZI ,

ELEMENTE SUPORT, INREGISTRARI ALE REUNIUNILOR )

DESFASURAREA AUDITULUI LA SEDIUL AUDITATULUI

- REUNIUNEA DE DESCHIDERE TRECEREEA IN REVISTA A PLANULUI PREZENTAREA SUMARA A MODULUI DE ABORDARE CONFIRMAREA CAILOR DE COMUNICARE RASPUNDERE LA UNELE INTREBARI ALE AUDITATULUI

– COMUNICAREA IN TIMPUL AUDITULUI EVENTUALE ARANJAMENTE ALE MODULUI DE

COMUNICARE : CU PERSONALUL AUDITATULUI, INTRE MEMBRII ECHIPEI DE AUDIT, CU CLIENTUL BENEFICIAR


Detalieri privind continutul sedintei de deschidere

Prezentarea membrilor echipei de audit Confirmarea obiectivelor , a scopului auditului si a standardului de

referinta Prezentarea rolului fiecarui membru in cadrul auditului Clarificarea notiunii de neconformitate si a modului de raportare a acesteia Confirmarea adecvantei documentelor sistemului Prezentarea planului de audit si a detalierilor necesare in raport cu acesta Confirmarea aspectelor logistice necesare pe durata auditului Clarificarea altor aspecte necesare sau raspunsuri la intrebarile asistentei


– ROLUL GHIDULUI SI A OBSERVATORILOR STABILIREA CONTACTELOR SI A TIMPULUI ARANJAREA VIZITELOR IN ZONE SPECIFICE A SE ASIGURA CA ECHIPA DE AUDIT RESPECTA REGULILE

– CULEGEREA SI VERIFICAREA INFORMATILOR INTERVIURI SI OBSERVAREA ACTIVITATILOR : DOCUMENTE,

INREGISTRARI, INDICATORI DE PERFORMANTA, RAPOARTE, DATE COMPUTERIZATE, PERSONAL ADECVAT SITUATILOR INTILNITE


– REZULTATELE GASITE LA AUDIT EVALARE DOVEZI IN RAPORT CU CRITERILE REVEDEREA DATELOR GASITE STABILIREA GRADULUI DE CONFORMITATE INREGISTRAREA SI CLARIFICAREA NECONFORMITATILOR REZOLVAREA DIVERGENTELOR

PREGATIREA CONCLUZILOR AUDITULUI REEXAMINAREA DATELOR GASITE LA AUDIT IN RAPORT CU OBIECTIVELE SI

CRITERILE STABILITE OBTINEREA ACORDULUI INTRE AUDITORI PREGATIREA UNOR EVENTUALE RECOMANDARI CLARIFICARI ASUPRA URMARII AUDITULUI

– REUNIUNEA DE INCHIDERE PREZENTARE DATE GASITE LA AUDIT SI A CONCLUZILOR

/RECOMANDARILOR CONVENIRE ASUPRA ACTIUNILOR CORECTIVE


UNELE PRECIZARI NECESAREDate privind responsabilitatea auditatului : informarea personalului propriu asupra

obiectivelor si a domeniului auditului; asigurarea de facilitati echipei de audit; desemnarea personalului competent, responsabil pentru insotirea echipei de audit; asigurarea accesului la instalatii, informatii, inregistrari; cooperarea cu echipa de audit; analiza neconformitatilor semnalate si stabilirea actiunilor corective/preventive necesare

Responsabilitatile specialistului : sa cunoasca problemele de calitate/mediu; cunoasterea legislatiei specifice de calitate/mediu; cunoasterea problemelor tehnologice specifice

Sfaturi pentru auditor : sa studieze zona de auditat ; sa inteleaga structura organizatorica ; sa citeasca instructiunile si procedurile ; sa cunoasca ce se face in zonele de auditat ; sa elaboreze fise chestionar ajutatoare ; sa stie cand sa se opreasca ; sa evite subiectele “domestice”; sa fie punctual ; sa obtina confirmarea datei si a timpului de audit de la conducatorul de audit; sa creeze o atmosfera relaxanta; sa fie politicos, prietenos dar intr-un mod profesional, sa nu dezaprobe, sa nu laude, sa de-a exemple cand este posibil.

Sfaturi referitoare la fisele chestionar : sa se bazeze pe procedurile si instructiunile auditatului; sa nu devina lista pentru bifarea raspunsurilor; trebuie sa aiba rol de ghid; sa ajute la economisirea timpului; sa nu devina documente inflexibile; sa aiba si spatii pentru precizarea : raspunsurilor, interviurilor, documentelor verificate, spatiilor auditate,echipamentelor; sunt inregistrari ale auditului.


UNELE PRECIZARI NECESAREAuditul propriuzis trebuie sa aiba in vedere : colectarea dovezilor; verificarea

aspectelor conforme; inregistrarea aspectelor neconforme; comunicarea neconformitatilor

Dovezile obiective ale auditului pot fi : dovezi fizice ( prin observare directa ); dovezi documentate ( prin verificarea prin sondaj ); dovezi verbale ( prin interviuri sustinute de dovezi fizice/documentare/verbale de la o alta sursa ); dovezi circumstatiale ( prin coroborare cu informatii suplimentare )

Tehnici pentru audit : utilizarea de fise chestionar , conducerea adecvata a interviurilor; analiza documentatiei; analiza inregistrarilor; observarea atenta a zonelor/ activitatilor /rezultatelor

Tehnici pentru auditor : planificarea fiecarei actiuni in timp si spatiu; alegerea intrebarilor potrivite; observarea si intelegerea sistemului in functiune; verificarea inregistrarilor; asigurarea ca cea ce este reglementat se face; urmarirea firului logic ( atunci cand este posibil chiar prin mai multe compartimente ); luarea de notite; verificarea conformitatilor; verificarea celor ce par evidente, a nu se baza pe memorie ; a tine ochii larg deschisi.


UNELE PRECIZARI NECESARE PENTRU AUDITOR

Observati : modului in care sunt respectate procedurile; daca echipamentele adecvate sunt disponibile; daca procedurile si instructiunile asigura un mod de lucru care este in acord cu politica de calitate/mediu ( nu uita sa ti ochii larg deschisi )

Interviurile : trebuie creata o atmosfera relaxata; trebuie sa fiti politicos dar profesional; nu trebuie create situatii pentru dezaprobarea auditatului sau pentru laudarea lui; trebuie verificat ca personalul isi cunoaste responsabilitatile, ca procedurile si instructiunile sunt implementate si aplicate ,trebuie pastrat controlul asupra interviului ( aducerea auditatului la subiect, reluarea intrebarilor la care nu s-a raspuns, evitarea indepartarii de subiect );prezentati sumarul constatarilor; explicati constatarile clar si simplu; solicitati confirmarea auditatului ( atentie : informatia verbala nu este intotdeauna exacta )

Tehnica interogarii trebuie sa aiba in vedere intrebarile : cine ?, ce?, unde?, cand?, cum?, de ce ?, ; intrebari deschise; intrebari inchise; intrebari orientative; intrebari capcana


UNELE PRECIZARI NECESARE PENTRU AUDITORComunicarea cu auditatul trebuie sa fie : clara, concisa, relevanta, frecventa

Comunicarea in cadrul echipei de audit trebuie sa includa : discutarea constatarilor, impartasirea informatiilor intre membrii echipei de audit, asigurarea ca sunt parcurse activitatile planificate

Punctele tari ale comunicarii : sa fi prietenos, sincer, meticulos, receptiv la ideile noi, coerent si usor de inteles, entuziast, bun observator, imaginativ

Pentru o comunicare reusita : ascultati cu atentie, vorbiti clar, lasati timp de vorbire si celorlalti, comunicati usor sentimentele, urmariti cu usurinta pe ceilalti, recunoasteti cand gresiti


Responsabilitatile auditoruluiConformarea cu conditile aplicabile auditului si cu regulile stabilite de

conducatorul de audit

Planificarea adecvata a auditului in zonele care ii revin

Colectarea dovezilor de audit relevante si suficiente si analiza lor pentru a stabili constatarile de audit

Pregatirea documentelor si documentarea prin inregistrari a constatarilor auditului

Asistenta la elaborarea raportului de audit si prezentarea constatarilor atunci cand este cazul


RESPONSABILITATI PENTRU CONDUCATORUL DE AUDIT

Obtinerea informatiilor relevante : din ghidurile de buna practica, din colectiile de reglementari si legi, din documentele de prezentare ale firmei, din rapoartele de audituri anterioare

Formarea echipei de audit si asigurarea comunicarii in cadrul echipei

Rezolvarea conflictelor cu auditatul sau in cadrul echipei de audit

Conducerea sedintelor de deschidere si de inchidere

Comunicarea neconformitatilor majore auditatului

Raportarea atat in scris cat si verbal a rezultatelor auditului

PREGATIREA , PREZENTAREA SI DISTRIBUIREA RAPORTULUI DE AUDIT

PREGATIREA RAPORTULUI DE AUDIT PRECIZAREA OBIECTIVELOR DATE IDENTIFICARE ORGANIZATIE , UNITATI, LOCALURI SI PROCESE

AUDITATE , DATE SI PERIOADA AUDIT DATE IDENTIFICARE CLIENT AUDIT SI ECHIPA AUDITORI CRITERII, DATE GASITE ( eventualele neconformitati) SI CONCLUZIILE AUDITULUI REFERINTA LA PLANUL DE AUDIT SI CONFORMAREA CU ACESTA SUMARUL DESFASURARII PROCESULUI DE AUDIT SI GREUTATILE IVITE CONFIRMAREA ATINGERII OBIECTIVELOR SI EVENTUAL ZONELE NEACOPERITE DIVERGENTELE NESOLUTIONATE DINTRE AUDITOR SI AUDITAT RECOMANDARI PENTRU IMBUNATATIREA ACTIVITATILOR CONVENIRI ASUPRA URMARILOR AUDITULUI SI A PLANULUI DE ACTIUNI STATUTUL ASUPRA CONFIDENTIALITATII DATELOR LISTA DE DISTRIBUIRE A RAPORTULUI DE AUDIT

RAPORTUL DE AUDITSedinta de inchidere

Detalieri privind continutul sedintei de inchidere

Este prezidata de conducatorul echipei de audit Multumiri pentru sprijinul acordat in timpul auditului Se reamintesc obiectivele si scopul auditului Prezentarea aspectelor pozitive ( punctelor forte ) dar si a celor care

necesita a fi ameliorate ( a oportunitatilor de imbunatatire ), de catre fiecare membru al echipei

Convenirea asupra necesitatii de a fi stabilite actiuni corective Clarificarea unor nelamuriri ale asistentei Convenirea asupra datei de transmitere a raportului de audit si a

eventualelor supravecheri necesare

PREGATIREA APROBAREA SI DISTRIBUIREA RAPORTULUI DE AUDIT

– APROBAREA SI DISTRIBUIREA RAPORTULUI

ELABORAREA RAPORTULUI LA TERMENUL PREVAZUT DATAREA SI APROBAREA RAPORTULUI CONF.

PROGRAM DIFUZAREA RAPORTULUI DUPA CUM SA PREVAZUT IN

PROGRAM RESPECTAREA CONFIDENTIALITATII ASUPRA DATELOR

DIN RAPORT DE CATRE MEMBRII ECHIPEI DE AUDIT

INCHEIEREA AUDITULUI

COLECTAREA DOCUMENTELOR RETINEREA DOCUMENTELOR ELABORATE SAU

COLECTATE IN DECURSUL AUDITULUI TRATAREA DOCUMENTELOR COLECTATE IN ACORD CU

PROCEDURILE SAU CERINTELE PROGRAMULUI DE AUDIT NEDEZVALUIREA DATELOR /INFORMATILOR OBTINUTE

LA AUDIT , DECAT CU ACORDUL CLIENTULUI SI A ORGANIZATIEI AUDITATE

FINALIZAREA AUDITULUI

FINALIZAREA ACTIVITATILOR PREVAZUTE IN PROGRAM DISTRIBIREA RAPORTULUI DE AUDIT

URMAREA AUDITULUI

NEVOIA DE A STABILII ACTIUNI COREC./PREV.

NU SUNT PARTE A AUDITULUISE INCADREAZA IN PERIOADA DE TIMP

CONVENITA

– PUNEREA IN APLICARE A ACTIUN. STABILITE

RESPECTAREA TERMENELOR STABILITE VERIFICAREA APLICARII ACTIUNILOR STABILITE

PRINTR-UN NOU AUDIT

COMPETENTA AUDITORILOR

COMPETENTA

CALITATE

CUNOSTINTE SI INDEMANARI SPECIFICE CALITATII

CUNOSTINTE SI INDEMANARI GENERALE

MEDIU

CUNOSTINTE SI INDEMANARI SPECIFICE MEDIULUI

EDUCATIE EXPERENTA PRACTICA DE LUCRU

INSTRUIRE SPECIFICA AUDITORULUI

EXPERIENTA SPECIFICA DE AUDIT

INSUSIRI SI ATRIBUTE PERSONALE

CUNOSTINTE SI INDEMANARI

GENERALE

COMPETENTA AUDITORILOR

PROCESUL DE EVALUARE A AUDITORILOR

IDENTIFICAREA TIPULUI SI A NIVELULUI DE CUNOSTINTE SI INDEMANARE NECESARE PENTRU REALIZAREA PROGRAMULUI DE AUDIT

STABILIREA INDICATORILOR DE EDUCATIE , EXPERIENTA DE LUCRU , INSTRUIRE A AUDITORULUI SI EXPERIENTA DE AUDIT EFECTIVA

SELECTAREA METODELOR ADECVATE DE EVALUARE A AUDITORILOR

DEFINITIVAREA EVALUARII PRIN COMPARAREA REZULTATELOR CU INDICATORII STABILITI

CUNOSTINTE SI INDEMANARI

CUNOSTINTELE SI INDEMANAREA

AUDITORILOR CUNOSTINTELE GENERALE SI INDEMANAREA

CONDUCATORULUI DE AUDIT CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA

AUDITORILOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT A CALITATII

CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT A MEDIULUI

CUNOSTINTELE SI INDEMANAREAAUDITORILOR

CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE MEDIU

PENTRU APLICAREA PRINCIPILOR , PROCEDURILOR SI TEHNICILOR AUDITULUI

PENTRU PLANIFICAREA SI ORGANIZAREA EFECTIVA A LUCRULUI PENTU A CONDUCE AUDITUL IN TIMPUL PREVAZUT PENTRU A ACORDA PRIORITATE SI A SE FOCALIZA PE ASPECTELE

SEMNIFICATIVE PTR. A COLECTA INFORMATIILE , A SUSTINE INTERVIURILE , A

ASCULTA , A OBSERVA , SI A EXAMINA DOCUMENTELE SI INREGISTRARILE

PTR. VERIFICAREA CORECTITUDINII INFORMATILOR CULESE SA CONFIRME SUFICIENTA SI CARACTERUL ADECVAT AL DOVEZILOR

GASITE IN RAPORT CU CONCLUZILE AUDITULUI


CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE MEDIU

PENTRU APLICAREA PRINCIPILOR , PROCEDURILOR SI TEHNICILOR AUDITULUI

SA EVALEZE FACTORII CARE AFECTEAZA FIABILITATEA CONCLUZILOR AUDITULUI

SA INTELEAGA CARACTERUL ADECVAT SI CONSECINTELE TEHNICII DE EVALUARE PRIN ESANTIONARE

SA EFECUEZE INREGISTRARILE NECESARE DE AUDIT SA PREGATASCA UN RAPOR DE AUDIT CLAR SI CONCIS SA RESPECTE CONFIDENTIALITATEA DATELELOR SI A INFORMATILOR SA COMUNICE EFICIENT IN LIMBA DE AUDIT


CUNOSTINTELE SI INDEMANARILE GENERALE ALE AUDITORILOR SISTEMELOR DE CALITATE SAU DE

MEDIUPENTRU A INTELEGE SISTEMUL DE MANAGEMENT A CALITATII SI

DOCUMENTELE DE REFERINTA ALE ACESTUIA

MODUL DE APLICARE A SISTEMULUI IN ORGANZATII DIFERITE INTERACTIUNEA DINTRE COMPONENTELE SISTEMULUI STANDARDELE, PROCEDURILE SI CELELALTE DOCUMENTE ALE SISTEMULUI DIFERENTELE SI PRIORITATEA DOCUMENTELOR MODUL DE APLICARE A DOCUMENTELOR DE REFERINTA DIFERITELOR

AUDITURI SISTEMUL INFORMATIC SI TEHNOLOGIA PENTRU MANAGEMENTUL ,

AUTORIZAREA, DISTRIBUIREA SI CONTROLUL DOCUMENTELOR, DATELOR SI INREGISTRARILOR



MEDIUSITUATIA ORGANIZATIONALA SI CONTEXTUALA A

ORGANIZATIEI AUDITATE

STRUCTURA DIMENSIUNILE , FUNCTIUNILE SI RELATILE DIN CADRUL ORGANIZATIEI AUDITATE

PROCESELE SI TEHNOLOGIILE GENERALE UTILIZATE

CULTURA SI OBICEIURILE SOCIALE ALE AUDITATULUI



MEDIULEGILE , REGLEMENTARILE SI ALTE CERINTE APLICABILE

ORGANIZATIEI

CONTRACTELE SI PROTOCOALELE DE COLABORARE REGLEMENTARILE LEGALE REFERITOARE LA SECURITATEA MUNCII SI A

CONDITIILOR DE MUNCA CELE REFERITOARE LA ACTIVITATILE, SERVICILE SI PRODUSELE REALIZATE TRATATELE SI CONVENTILE INTERNATIONALE CELE REFERITOARE LA MEDIU

CUNOSTINTELE GENERALE SI INDEMINAREA CONDUCATORULUI DE

AUDIT

CUNOSTINTE SI INDEMINARI ADITIONALE

PLANIFICAREA AUDITULUI SI UTILIZAREA EFICIENTA A RESURSELOR

REPREZENTAREA ECHIPEI DE AUDIT IN RELATIA CU AUDITATUL

ORGANIZAREA SI DIRECTIONAREA ECHIPEI DE AUDIT

CONDUCEREA ECHIPEI DE AUDIT PTR. STABILIREA CONCLUZILOR

PREVENIREA SI REZOLVAREA CONFLICTELOR

PREGATIREA SI FINALIZAREA RAPORTULUI DE AUDIT

CUNOSTINTELE SI INDEMANATEA SPECIFICA AUDITORILOR SISTEMULUI

DE MANAGEMENT A CALITATII

CUNOASTEREA METODELOR SI TEHNICILOR SPECIFICE CALITATII

TERMINOLOGIA CALITATII

PRINCIPILE MANAGEMENTULUI CALITATII SI APLICAREA LOR

INSTRUMENTELE SI TEHNICILE CALITATII SI APLICAREA LOR


DE MANAGEMENT A CALITATII

CUNOASTEREA PRODUSELOR , SERVICILOR SI A PROCESELOR APLICATE DE AUDITAT

TERMINOLOGIA SPECIFICA FABRICATIEI

CARACTERISTICILE TEHNICE ALE PRODUSULUI , PROCESULUI SAU SERVICIULUI

PRACTICI SI PROCESE SPECIFICE DOMENIULUI DE LUCRU AL AUDITATULUI


DE MANAGEMENT A MEDIULUI

CUNOASTEREA METODELOR SI TEHNICILOR SPECIFICE MEDIULUI

TERMINOLOGIA MEDIULUI

PRINCIPILE MANAGEMENTULUI MEDIULUI SI APLICAREA LOR

INSTRUMENTELE SI TEHNICILE MANAGEMENTULUI MEDIULUI SI APLICAREA LOR



TEHNOLIGIA SI STINTA MANAGEMENTULUI MEDIULUI

IMPACTUL ACTIVITATILOR UMANE ASUPRA MEDIULUI

ASPECTELE DE MEDIU

MANAGEMENTUL RESURSELOR NATURALE

INTERACTIUNEA DINTRE ECOSISTEME

METODELE GENERICE DE PROTECTIE A MEDIULUI

TEHNICI SPECIFICE MONITORIZARII SI MASURARII FACTORILOR DE MEDIU



ASPECTELE TEHNICE SI DE MEDIU ALE OPERATIILOR

TERMINOLOGIA SPECIFICA DOMENIULUI DE ACTIVITATE A AUDITATULUI

ASPECTELE DE MEDIU SI IMPACTUL ACTIVITATILOR , PRODUSELOR SI SERVICILOR

METODE DE EVALUARE A ASPECTELOR SEMNIFICATIVE DE MEDIU

CARACTERISTICILE CRITICE ALE PRODUSELOR ,PROCESELOR SI SERVICILOR

TEHNICI DE MONITORIZARE SI MASURARE

TEHNOLOGI DE PREVENIRE A POLUARII

INSUSIRI SI ATRIBUTE PERSONALE

CONDUITA ETICA , VERIDIC, SINCER, ONEST SI DISCRET MINTE DESCHISA ,GATA SA ACCEPTE ALTERNATIVE SI

PUNCTE DE VEDERE DIPLOMATIC SI PLIN DE TACT IN RELATILE CU OAMENII OBSERVATOR FIN AL CONTEXTULUI INCONJURATOR CAPABIL SA PERCEAPA SI SA INTELEAGA SITUATIILE CAPABIL SA SE ADAPTEZE DIFERITELOR SITUATII TENACE SI CAPABIL SA SE FOCALIZEZE PE UN OBIECTIV CAPABIL SA TRAGA CONCLUZII LOGICE, RATIONALE SI

ANALITICE INCREZATOR IN PROPRILE DECIZII ATUNCI CAND SE

CONFRUNTA CU ALTII

INSUSIRI SI ATRIBUTE PERSONALE AUDITOR

DETALIEREA UNOR INSUSIRI Perceptivitatea – Abilitatea de a rezolva o problema rapid, dar fara concluzii

pripite Perseverenta – Abilitatea de a depasi obstacolele si de a mentine cursul

planificat al evenimentelor Privire de ansamblu / flexibilitate – Abilitatea de a studia diferite puncte de

vedere si de a se adapta la circumstante Abordare sistematica – Abilitatea de a aborda o problema in mod sistematic si

logic si de a defini responsabilitatile in domeniul de investigare Sociabilitate – Abilitatea de a comunica si lucra cu oameni de la toate nivelele

de la muncitori necalificati la conducerea generala si de a pastra controlul de-a lungul numeroaselor interviuri

Usurinta de comunicare – Abilitatea de a exprima in scris sau orar in mod clar idei si propuneri

Aptitudini tehnice/profesionale – Abilitatea de a investiga si de a determina gradul de conformitate al SMM cu cerintele standardului in toate etapele procesului de productie

EDUCATIE, EXPERIENTA , INSTRUIRE

AUDITORUL

EDUCATIE PTR. INSUSIREA CUNOSTINTELOR PRECIZATE

EXPERIENTA DE LUCRU EFECTIVA INTR-O FUNCTE TEHNICA, PROFESIONALA SAU DE CONDUCERE CARE SA SOLICITE EXERCITII DE JUDECATA ,REZOLVARE A PROBLEMELOR, COMUNICARE ( PARTE IN DOMENIUL CALITATII/ MEDIULUI )

INSTRUIRE SPECIFICA AUDITORULUI SI AUDITULUI

EXPERIENTA IN EFECTUAREA AUDITURILOR

EDUCATIE, EXPERIENTA , INSTRUIRE

CONDUCATORUL DE AUDIT

CUNOSTINTELE SI INSUSIRILE PRECIZATE

EXPERIENTA CA CONDUCATOR DE AUDIT SUB INDRUMAREA UNUI ALT CONDUCATOR DE AUDIT

MENTINEREA SI IMBUNATATIREA COMPETENTEI

CONTINUA DEZVOLTARE PROFESIONALA

CRESTEREA EXPERIENTEI DE AUDIT STUDII SI ANTRENAMENTE PERSONALE PARTICIPARI LA SEMINARII, CONFERINTE,REUNIUNI

MENTINEREA ABILITATILOR DE AUDITOR

PARTICIPAREA SISTEMATICA LA ACTIVITATILE DE AUDIT

EVALUAREA AUDITORULUI

STADII DE EVALUARE PROCESUL DE EVALUARE INITIALA STABILIREA NIVELULUI ADECVAT DE

CUNOSTINTE SI INDEMINARI STABILIREA INDICATORILOR DE

EDUCATIE, EXPERIENTA SI INSTRUIRE METODE DE EVALUARE INCHEIEREA EVALUARII

STADII DE EVALUAREINCEPUTULEVALUARII

EVALUAREA INITIALA

AUDITOR

SELECTARE ECHIPA DE AUDIT

EFECTUARE AUDIT

CONTINUAREA DEZVOLTARII

INDICTORIINU SUNT

ATINSI

MENTINEREA COMPETENTEI

Monitoriz.evaluariiperformant

NECESARACONTINUAREA DEZVOLTARII

PERFOR-MANTELE

SUNT ADECVATE

INDICATORIISUNT

ATINSI

PROCESUL DE EVALUARE INITIALA

IDENTIFICAREA TIPULUI SI NIVELULUI DE CUNOSTINTE CERUTE DE PROGRAMUL DE AUDIT

STABILIREA INDICATORILOR DE EDUCATIE, EXPERIENTA SI INSTRUIRE

SELECTAREA METODELOR ADECVATE DE EVALUARE

DEFINITIVAREA EVALUARII PRIN COMPARAREA REZULTATELOR CU INDICATORII STABILITI

PROCESUL DE EVALUARE INITIALA

IDENTIFICAREA TIPULUI SI NIVELULUI DE CUNOSTINTE CERUTE DE PROGRAMUL DE AUDIT

DIMENSIUNILE NATURA SI COMPLEXITATEA ORGANIZATIEI AUDITATE

OBIECTIVELE SI EXTINDEREA PROGRAMULUI DE AUDIT

CERINTE DE CERTIFICARE, INREGISTRARE SAU ACREDITARE

ROLUL PROCESULUI DE AUDIT IN MANAGEMENTUL ORGANIZATIEI

NIVELUL DE CONFIDENTA CERUT DE PROGRAMUL DE AUDIT

COMPLEXITATEA SISTEMULUI DE MANAGEMENT

STABILIREA INDICATORILOR DE EDUCATIE, EXPERIENTA SI INSTRUIRE

AUDITOR AUDITOR COND.DEAUDIT

IN AMBELE

DISCIPLINE

EDUCATIE ED. UNIV NIMIC .ADITIONAL NIMIC ADITONAL

EXPERIENTA 5 ANI NIMIC ADITIONAL NIMIC ADITONAL

DE ( 2ANI IN DOMENIUL (2 ANI IN CEALALTA

LUCRU CALIT./MEDIU ) DISCIPLINA)

INSTRUIRE 40 ORE 24 ORE IN CELALTA NIMIC ADITIONAL

DE DISCIPLINA

AUDITOR

EXPERIENTA 4 AUDITURI ( 20 ZILE ) 3 AUDITURI ( 15 ZILE ) 3 AUDITURI CA

DE IN ULTIMI TREI ANI IN CEALALTA COND. DE AUDIT

AUDITOR CONSECUTIVI DISCIPLINA IN ULTIMI 3 ANI

METODE DE EVALUARE

METODA DE OBIECTIVELE EXEMPLE

EVALUARE

EXAMINAREA PTR. A VERIFICA CALIFICAREA ANALIZA INREGIST. REFER

INREGISTRARILOR AUDITORULUI EDUCATIA, INSTR. PROFES EXPER. DE AUDIT

INTERVIU PTR. EVALUAREA INSUSIRILOR PERSONALE FATA IN FATA SI TELEFO-

INDEMINARILOR DE COMUNICARE, VERIF. NIC

INFORMATILOR, TESTAREA CUNOSTINTELOR

OBSERVARE PTR. EVALUAREA ATRIBUTELOR PERSONALE ROL DE AUDITOR, PERF. DE

SI MODUL DE APLICARE A CUNOSTINTELOR LUCRU

SI A INDEMINARILOR

EXAMINARE ATUNCI CAND OBSERVAREA DIRECTA NU REVEDEREA RAPOARTE-

POST ESTE POSIBILA LOR DE AUDIT,DISCUTII

AUDIT CU COLEGII,CLIENTII,

AUDITATII, AUDITORII

TESTARE PTR. EVALUAREA INSUSIRILOR, CUNOST. ORAL SI IN SCRIS

FEEDBACK EVAL. PERCEPERII PERFORMANTEI CHESTONARE, REFERINTE,

MARTURII, PLANGERI

INCHEIEREA EVALUARII

COMPARAREA INFORMATILOR CULESE CU INDICATORII STABILITI

CONFIRMAREA INDEPLINIRII INDICATORILOR

INSTRUIRI ADITIONALE SAU CRESTERA EXPERIENTEI ( DACA INDICATORII NU SUNT ATINSI )

EXEMPLU DE EVALUARE A AUDITORULUI PTR. UN PROGRAM DE AUDIT INTERN

AREA DE CUNOSTINTE IDENTIFICAREA NIVELULUI INDICATORI METOD. EVAL.

SI INDEMANARI C&I

PROCEDURI ABILITATEA DE A CONDUCE CURS AUDIT EXAMIN. INREGISTR.PROCESE AUDITURI, COMUNICAREA CU PERFOR. IN 3 OBSERVARE TEHNICI COLEGII AUDIT. IN INTREBARE COLEGI AUDIT ECHIPA

MANAGEMENT ABILITATEA DE A APLICA CE- INTELEG. PRO EXAM. INREGISTRARI SISTEM SI DOC. RINTELE SIST. SI PROCEDURILE CEDURI, SCOP, TESTARI

CRITERII INTERVIURISITUATIA ABILITATEA DE A DESCRIE STRC- 1 AN EXPER.IN INREGISTRARILE DE ORGANIZATORICA TURA, CULTURA, ALTE ASPECTE ORGANIZ. LUCRU

LEGI, REGLEMENT. ABILITATEA DE A IDENTIFICA CURS IN DOME- EXAMINARE INREGIS-ALTE CERINTE APLICAREA ACESTORA NIU ACESTORA TRARI INSTRUIRE

INSTRUMENTE ABILITATE DE A PREZENTA CURS IN DOME- EXAMINAREA INRE-SI TEHNICI ALE METODELE SI TEHNICILENIU GISTRARILOR INSTRU CALITATII CALITATII IRII

PROCESELE ABILITATEA DE A DISCUTA LUCRU IN DO- EXAMINAREA INRE-OPERATIONALE PRODUSUL, PROCESUL, MENIUL FABRI- GISTRARILOR CA ALE PRODUSULUI SPECIFICATILE CATIEI ANGAJAT IN DOMEN.SERVICIULUI

CERTIFICAREA SISTEMELOR DE CALITATE SI MEDIU

SISTEMUL NATIONAL DE CERTIFICARE - ansamblul organismelor de certificare a :

produselor

servicilor

organismelor de certificare a sistemelor calitatii/mediului

organismelor de cerificare a personalului

organismelor de acreditate a laboratoarelor de incercari

Creat initial prin H.G. nr.167/1992 si apoi ca persoana juridica de interes public de drept privat cu statutul juridic de asociatie fara scop lucrativ ( RENAR ) prin Ordonanta Guvernului Romaniei nr. 38. Din 30 ian.’98

REGISTRUL NATIONAL AL AUDITORILOR -

ANEXE

Program de audit – formular + model

Chestionar de audit - ISO/TS 16949 – model

Chestionar de evaluare… ISO 17025 ) – model

Plan de audit – model

Raport audit – model

Raport de neconformitate – model

Sinteza neconformitatilor

APROBAT

………………………………………..

AUDIT SISTEM

PROGRAM DE AUDIT

NR. / DATA Pag. 1 / 1

TIPUL AUDITULUI INTERN DE SISTEM : CALITATE MEDIU COMBINAT RESPONSABIL PROGRAM AUDIT : TURCU IOAN

OBIECTIV(E): EXTINDEREA PROGRAMULUI: (DOMENIUL DE APLICARE)

CRITERII DE AUDIT : IMPLEMENTAREA PROGRAMULUI DE AUDIT: ASPECTELE DE MONITORIZAT SI EVALUAT : CONTROLUL INREGISTRARILOR: PLANIFICAREA AUDITURILOR:

ECHIPA DE

AUDIT Nr Crt

ACTIVITATILE AUDITATE/

P-ct din TS 16949

DIRECTIA /

UNITATEA DE PRODUCTIE / COMPARTIMENT AUDITAT

DATA

R

epon

sabi

l

Aud

itor

i

VE

RIF

ICA

RE

A

EF

EC

TU

AR

II

AU

DIT

UL

UI

II PLANIFICAREA AUDITULUI DE PRODUS / PROCES Auditul de produs / proces se planifica de auditorii de produs / proces prin “Planurile lunare de audit produs / proces”. III AUDITURILE EXTERNE PLANIFICATE

* In afara auditurilor externe planificate se vor desfasura si audituri externe ale clientilor, la activitatile si la datele convenite cu organismul de auditare al clientului.

INTOCMIT DATA

Grupa audit sistem

Nr. Cerinta

Intrebarea conform cerintei standardului TS 16949/ 2002

Observatii Cotare

4.1 a

Cerinte generale: Sunt identificate procesele necesare sistemului de management al calitatii si include aceste procese:managementul activitatilor, al asigurarii resurselor, al realizarii produselor si al masurarii acestora?

b Este determinata succesiunea si interactiunea acestor procese? c Sunt determinate criteriile si metodele necesare asigurarii ca operarea si

controlul proceselor sunt eficace?

d Este asigurata disponibilitatea resurselor si informatiilor necesare operarii si monitorizarii proceselor?

e Sunt monitorizate, masurate si analizate aceste procese? f Sunt implementate actiuni pentru realizarea rezultatelor planificate si pentru

imbunatatirea continua a acestor procese?

g Exista procese din afara organizatiei care influenteaza conformitatea produsului cu cerintele si aceste procese sunt controlate?

* 4.1.1 Cerinte generale suplimentare 4.2 a

Cerinte referitoare la documentatie: Sunt documentate politica si obiectivele calitatii?

b Exista un manual al calitatii? c Exista procedurile documentate cerute de SR EN ISO 9001 : 2000 si acestea

sunt implementate si mentinute?

d Exista documentele necesare asigurarii planificarii, operarii si controlului eficace al proceselor firmei?

e Exista inregistrarile cerute de standardul SR EN ISO 9001:2000 pct.4.2.4? 4.2.2

a Manualul calitatii include: - domeniul sistemului de management al calitatii si detalii sau justificari ale oricaror excluderi?

b - proceduri documentate stabilite pentru sistemul de management al calitatii sau o referire la acestea?

c - o descriere a interactiunii dintre procesele sistemului de management al calitatii?

4.2.3 a

Controlul documentelor: Esta stabilita o procedura documentata care defineste controalele necesare pentru: -aprobarea documentelor d.p.d.v. al adecvarii acestora inainte de emitere?

b - analiza, actualizarea si reaprobarea documentelor? c - asigurarea identificarii modificarilor si stadiul reviziilor curente ale

documentelor?

d -asigurarea ca versiunile relevante ale documentelor aplicabile sunt disponibile la punctele de utilizare?

e -asigurarea ca documentele raman lizibile si identificabile cu usurinta? f - asigurarea ca documentele de provenienta externa sunt identificate si

difuzarea lor este controlata?

g - prevenirea utilizarii neintentionate a documentelor perimate si aplicarea identificarii adecvate in cazul in care sunt pastrate pentru alte scopuri?

4.2.3.1 Specificatie de inginerie a) Exista dovezi ale asigurarii periodice a analizei, distribuirii si

implementarii standardelor specificatiilor tehnice a tuturor furnizorilor si modificarilor de la client.? b) Este mentinuta o inregistrare a datei implementarii modificarilor in productie.?

c) Sunt inregistrari privind aprobarea clientului la modificari ale documentelor din PPAP?

COMPA 44-1-1063 ;A 4 ; f ; ed. a/ 2002

SC ………. SA GRUPA AUDIT SISTEM

CHESTIONAR DE EVALUARE IN ACTIVITATEA DE INCERCARI MATERIALE SI FUNCTIONALE

Audit conform : Prescriptii tehnice norma ISO 17025

Nr. Cerinta/ Intrebarea conform cerintei ISO 17025

Observatii auditor

Cotare raspuns

1.ORGANIZARE 1.1.Laboratorul are o organigrama proprie independenta fata de fabricatie, integrata in organigrama societatii ?

1.2.Seful laboratorului este capabil să prezinte documente (fişe de atribuţii ) care descriu responsabilităţile personalului ?

1.3. Personalul laboratorului are pregătirea tehnică adecvată complexităţii încercărilor din domeniul de activitate ?

1.4.Exista un plan de formare pentru personalul laboratorului ?

1.5.Exista un tablou de competente pentru personalul laboratorului ?

Medie 2.ANALIZA PLAN VALIDARE PIESA 2.1Organizatia a analizat si si-a insusit planul de validare piese ?

2.2.Organizatia are un plan de supraveghere loturi piese?

Medie 3.ANALIZA COMENZILOR / SOLICITARILOR 3.1Se analizeaza si inregistreaza comenzile de incercare ? Care este modalitatea ?

Medie 4.SUBCONTRACTARE 4.1.Pentru incercarile pe care laboratorul nu le poate efectua , exista subcontractare ( pe baza de contract sau comanda ) cu un laborator acreditat de un organism oficial ?

4.2.Pentru incercarile subcontractate , exista rapoarte de incercare

4.3.Este procedurat modul de efectuare a incercarilor functie de frecventa, loturi ?

4.4.Care este modalitatea de respectare a procedurii ? Medie 5.LOCALURI SI CONDITII DE MEDIU 5.1.Exista localuri care sa asigure desfasurarea corecta a incercarilor ? -cerinte specifice de mediu :-temperatura,umiditate Exista un aparat care sa controleze temperatura si umiditatea ?

P L A N D E A U D I T

N R . … … … . D A T A … … … … . .

A P R O B A T

T I P U L A U D I T U L U I I N T E R N : X S I S T E M C A L I T A T E X M E D I U C O M B I N A T S U P R A A U D I T

A U D I T A T : A C C E P T A U D I T A T :

C O N D U C A T O R A U D I T A U D I T O R I E X P E R T I T E H N I C I

N U M E S I P R E N U M E S E M N A T U R A O B I E C T I V ( E ) : C r e s t e r e a e f i c i e n t e i d e f u n c t i o n a r e a S M C s i S M M p r i n : V e r i f i c a r e a f u n c t i o n a l i t a t i i s i e f i c a c i t a t i i ; I d e n t i f i c a r e a a s p e c t e l o r n e c o n f o r m e ; E v a l u a r e a n i v e l u l u i d e a p t i t u d i n e ; S t a b i l i r e a a c t i u n i l o r c o r e c t i v e s i p r e v e n t i v e

C R I T E R I I D E A U D I T : M a n u a l u l , p r o c e d u r i l e s i i n s t r u c t i u n i l e S M C s i S M M

R E U N I U N E D E : D A T A O R A L O C U L

D E S C H I D E R E 2 3 . 1 0 . 2 0 0 3 8 . 3 0 S a l a s e d i n t e 3 0 0

I N C H I D E R E 2 3 . 1 0 . 2 0 0 3 1 4 . 3 0 S a l a s e d i n t e 3 0 0

L O C U R I L E , P E R I O A D E L E , A C T I V I T A T I L E / E L E M E N T E L E D E S I S T E M A U D I T A T E S e f s e c t i e

F a b r i c a t i e t r . c a r d

V o p s i t o r i e

A C T I V I T A T E A / E L E M E N T D E S I S T E M T S 1 6 9 4 9

F A B R I C A / D E P A R T A M E N T C O M P A R T I M E N T

D A T A /

O R A

4 . S I S T E M U L D E M A N A G E M E N T A L C A L I T A T I I 4 . 1 . C e r i n t e g e n e r a l e * 4 . 1 . 1 C e r i n t e g e n e r a l e s u p l i m e n t a r e 4 . 2 . C e r i n t e r e f e r i t o a r e l a d o c u m e n t a t i e - 4 . 2 . 1 . G e n e r a l i t a t i 4 . 2 . 2 . M a n u a l u l c a l i t a t i i 4 . 2 . 3 . C o n t r o l u l d o c u m e n t e l o r 4 . 2 . 3 . 1 S p e c i f i c a t i e d e i n g i n e r i e ? ? ? 4 . 2 . 4 . C o n t r o l u l i n r e g i s t r a r i l o r 4 . 2 . 4 . 1 P a s t r a r e a i n r e g i s t r a r i l o r ? ? ?

5 . R E S P O N S A B I L I T A T E A M A N A G E M E N T U L U I 5 . 1 . A n g a j a m e n t u l m a n a g e m e n t u l u i 5 . 1 . 1 E f i c i e n t a p r o c e s e l o r 5 . 2 . O r i e n t a r e c a t r e c l i e n t ? ? ? 5 . 3 . P o l i t i c a r e f e r i t o a r e l a c a l i t a t e ? ? ? 5 . 4 . P l a n i f i c a r e - 5 . 4 . 1 O b i e c t i v e l e c a l i t a t i i 5 . 4 . 1 . 1 O b i e c t i v e l e c a l i t a t i i - s u p l i m e n t a r 5 . 4 . 2 P l a n i f i c a r e a s i s t e m u l u i d e m a n a g e m e n t a l c a l i t a t i i 5 . 5 . R e s p o n s a b i l i t a t e , a u t o r i t a t e s i c o m u n i c a r e - 5 . 5 . 1 R e s p o n s a b i l i t a t e s i a u t o r i t a t e

? ? ?

5 . 5 . 1 . 1 R e s p o n s a b i l i t a t e a p e n t r u c a l i t a t e 5 . 5 . 2 R e p r e z e n t a n t u l m a n a g e m e n t u l u i 5 . 5 . 2 . 1 R e p r e z e n t a n t u l c l i e n t u l u i 5 . 5 . 3 C o m u n i c a r e i n t e r n a ? ? ? 5 . 6 . A n a l i z a e f e c t u a t a d e m a n a g e m e n t - 5 . 6 . 1 G e n e r a l i t a t i ? ? ? 5 . 6 . 1 . 1 P e r f o r m a n t a s i s t e m u l u i d e m a n a g e m e n t a l c a l i t a t i i ? ? ? 5 . 6 . 2 E l e m e n t e d e i n t r a r e a l e a n a l i z e i 5 . 6 . 2 . 1 E l e m e n t e d e i n t r a r e - s u p l i m e n t a r 5 . 6 . 3 E l e m e n t e d e i e s i r e a l e a n a l i z e i

6 . M A N A G E M E N T U L R E S U R S E L O R 6 . 1 A s i g u r a r e a r e s u r s e l o r 6 . 2 R e s u r s e u m a n e - 6 . 2 . 1 G e n e r a l i t a t i 6 . 2 . 2 C o m p e t e n t a , c o n s t i e n t i z a r e s i i n s t r u i r e 6 . 2 . 2 . 1 A p t i t u d i n i d e p r o i e c t a r e p r o d u s 6 . 2 . 2 . 2 I n s t r u i r e 6 . 2 . 2 . 3 I n s t r u i r e l a l o c u l d e m u n c a 6 . 2 . 2 . 4 M o t i v a r e a a n g a j a t u l u i s i i m p u t e r n i c i r e a 6 . 3 I n f r a s t r u c t u r a ? ? ? 6 . 3 . 1 P l a n i f i c a r e a s p a t i i l o r p e n t r u f a c i l i t a t i ? ? ? 6 . 3 . 2 P l a n u r i p e n t r u s i t u a t i i d e u r g e n t a 6 . 4 M e d i u d e l u c r u 6 . 4 . 1 S e c u r i t a t e a p e r s o n a l u l u i l a r e a l i z a r e a p r o d u s u l u i 6 . 4 . 2 I n t r e t i n e r e a l o c a l u r i l o r

7 . R E A L I Z A R E A P R O D U S U L U I 7 . 1 P l a n i f i c a r e a r e a l i z a r i i p r o d u s u l u i 7 . 1 . 1 P l a n i f i c a r e a r e a l i z a r i i p r o d u s u l u i - s u p l i m e n t a r ? ? ? 7 . 1 . 2 C r i t e r i i d e a c c e p t a r e 7 . 1 . 3 C o n f i d e n t i a l i t a t e ? ? ? 7 . 1 . 4 C o n t r o l u l m o d i f i c a r i l o r 7 . 2 P r o c e s e r e f e r i t o a r e l a r e l a t i a c u c l i e n t u l - 7 . 2 . 1 D e t e r m i n a r e a c e r i n t e l o r r e f e r i t o a r e l a p r o d u s

7 . 2 . 1 . 1 D e s e m n a r e a c a r a c t e r i s t i c i l o r s p e c i a l e 7 . 2 . 2 A n a l i z a c e r i n t e l o r r e f e r i t o a r e l a p r o d u s ? ? ? 7 . 2 . 2 . 1 A n a l i z a c e r i n t e l o r r e f e r i t o a r e l a p r o d u s - s u p l i m e n t a r 7 . 2 . 2 . 2 F e z a b i l i t a t e a f a b r i c a t i e i 7 . 2 . 3 C o m u n i c a r e a c u c l i e n t u l ? ? ? 7 . 2 . 3 . 1 C o m u n i c a r e a c u c l i e n t u l - s u p l i m e n t a r ? ? ?

7.3 Proiectare si dezvoltare 7.3.1 Planificarea proiectarii si dezvoltarii 7.3.1.1 Abordarea multidisciplinara 7.3.2 Elemente de intrare ale proiectarii si dezvoltarii 7.3.2.1 Elemente de intrare ale proiectarii produsului 7.3.2.2 Elemente de intrare ale proiectarii procesului de productie 7.3.2.3 Caracteristici speciale 7.3.3 Elemente de iesire ale proiectarii si dezvoltarii 7.3.3.1 Elemente de iesire ale proiectarii si dezvoltari -suplimentar

7.3.3.2 Elemente de iesire ale proiectarii procesului de productie 7.3.4 Analiza proiectarii si dezvoltarii 7.3.4.1 Monitorizarea 7.3.5 Verificarea proiectarii si dezvoltarii 7.3.6 Validarea proiectarii si dezvoltarii 7.3.6.1 Validarea proiectarii si dezvoltarii- suplimentar 7.3.6.2 Programul prototipului 7.3.6.3 Procesul de aprobare a produsului ? ? ? 7.3.7 Controlul modificarilor in proiectare si dezvoltare 7.4 Aprovizionare - 7.4.1 Procesul de aprovizionare 7.4.1.1 Conformitatea cu reglementarile 7.4.1.2 Dezvoltarea furnizorului 7.4.1.3 Surse de aprovizionare aprobate de client 7.4.2 Informatii pentru aprovizionare 7.4.3 Verificarea produsului aprovizionat 7.4.3.1 Calitatea intrarilor de produse aprovizionate 7.4.3.2 Monitorizarea furnizorului 7.5 Productie si furnizare de servicii 7.5.1 Controlul productiei si al furnizarii serviciului

7.5.1.1 Plan de control ? 7.5.1.2 Instructiuni de lucru ? 7.5.1.3 Verificarea reglarii ? ? 7.5.1.4 Intretinere preventiva ? ? 7.5.1.5 Managementul sculelor 7.5.1.6 Planificarea productiei ? ? ? 7.5.1.7 Feedbakul informatiilor de la client ? ? ? 7.5.1.8 Acordul de service cu clientul ? ? ? 7.5.2 Validarea proceselor de productie si de furnizare de servicii

7.5.2.1 Suplimentar 7.5.3 Identificare si trasabilitate ? ? ? 7.5.3.1 Suplimentar ? ? ? 7.5.4 Proprietatea clientului ? ? ? 7.5.4.1 Sculele proprietate a clientului 7.5.5 Pastrarea produsului ? ? ? 7.5.5.1 Stocare si inventar 7.6 Controlul dispozitivelor de masurare si monitorizare 7.6.1 Analiza sistemelor de masura 7.6.2 Inregistrarile calibrarilor si verificarilor 7.6.3 Cerintele pentru laborator 7.6.3.1 Laborator intern 7.6.3.2 Laborator extern

8. MASURARE, ANALIZA SI IMBUNATATIRE 8.1 Generalitati 8.1.1 Identificarea tehnicilor statistice 8.1.2 Cunoasterea tehnicilor statistice 8.2 Monitorizare si masurare 8.2.1 Satisfactia clientului 8.2.1.1 Satisfactia clientului- suplimentar 8.2.2 Audit intern 8.2.2.1 Auditul SMC 8.2.2.2 Auditul proceselor de fabricatie 8.2.2.3 Auditul produsului 8.2.2.4 Planurile de audit intern 8.2.2. Calificarile auditorilor interni 8.2.3 Monitorizarea si masurarea proceselor ? 8.2.3.1 Monitorizarea si masurarea proceselor de fabricatie 8.2.4 Monitorizarea si masurarea produsului ? 8.2.4.1 Planul de inspectie si testare a produselor 8.2.4.2 Piese de aspect 8.3 Controlul produsului neconform 8.3.1 Suplimentar 8.3.2 Controlul produselor remaniate 8.3.3 Informarea clientului 8.3.4 Derogarea clientului 8.4 Analiza datelor 8.4.1 Analiza si utilizarea datelor ? ? ? 8.5 Imbunatatire - 8.5.1 Imbunatatire continua 8.5.1.1 Imbunatatirea continua in organizatie 8.5.1.2 Imbunatatirea proceselor de fabricatie 8.5.2 Actiune corectiva 8.5.2.1 Rezolvarea problemelor ? ? ? 8.5.2.2 Dovada erorilor 8.5.2.3 Impactul actiunilor corective 8.5.2.4 Testarea, analizarea produselor respinse 8.5.3 Actiuni preventive ? ? ?

Nota : * Cerinte suplimentare TS 16949

GRUPA AUDIT SISTEM

CONFIDENTIAL

RAPORT AUDIT

Nr…………/ Data…….. Elaborat in conformitate cu Planul de audit Nr. …../Data…….. SOCIETATEA: ……….

DIRECTIA / FABRICA: UNITATEA ………..

COMPARTIMENTE AUDITATE: Sef sectie Fabricatie Vopsitorie

PERIOADA:

REPREZENTANTII

AUDITATULUI:

………………..

ZONE NEACOPERITE care au

fost cuprinse in scopul auditului

-

TIPUL AUDITULUI: SISTEM CALITATE

OBIECTIVELE AUDITULUI: Verificarea functionalitatii si eficacitatii sist. Calitatii;Identificarea aspectelor

neconforme;Evaluarea nivelului de aptitudine;Urmarirea rezolvarii actiunilor corective si

preventive, Verificarea eficacitatii actiunilor corective si preventive

CRITERII DE AUDIT: Manualul, procedurile,instructiunile sistemului calitatii

RESPONSABIL AUDIT: ………………..

MEMBRI ECHIPEI DE AUDIT: ……………

OPINII DIFERITE nerezolvate

intre auditori si auditati

Nu au fost

CONSTATARILE AUDITULUI: S-au gasit un numar de 8 neconformitati dintre care 1 MAJORA si 7 MINORE

Neconformitatile se gasesc trecute in Rapoartele de neconformitate Nr. ………/data…….

CONCLUZIILE

AUDITULUI:

Nivelul de aptitudine obtinut este 7.76 (77.6%). Sectia …. intruneste minimum de cerinte

mai putin la p-ctele 4.2 si 7.5 TS 16949/ 2002. Evolutia este pozitiva fata de auditul

anterior la care nivelul de aptitudine obtinut a fost 70.2 %

ATENTIE ! Se impune o analiza pentru a gasi modalitatile de crestere a nivelului de

aptitudine la minim 8 (80 %)

RECOMANDARILE AUDITULUI:

Trebuie luate actiuni corective si preventive pentru eliminarea neconf. identificate si

ridicarea nivelului de aptitudine la minim 8 (80%).

In cadrul TS 16949/ 2002 nu se admite nici o neconformitate majora

O mai mare implicare a managementului in aplicarea reglementarilor sistemului

Instruirea personalului de la toate nivelurile privitor la reglementarile sistemului

R A P O R T

1 . P R O C E S E L E A U D IT A T E ( s u n t c e l e i n s e r a t e )

T S 1 6 9 4 9

4.1

Cer

inte

gen

eral

e SM

Q

4.2

Cer

inte

ref

erito

are

la d

ocum

enta

tie S

MQ

5.1

Ang

ajam

entu

l m

anag

emen

tulu

i

5.2

Ori

enta

rea

catr

e cl

ient

5.3

Polit

ica

refe

rito

are

la c

alita

te

5.4

Plan

ific

are

(obi

ectiv

e)

5.5

Res

pons

abili

tate

, au

tori

tate

si c

omun

icar

e

5.6

Ana

liza

efec

tuat

a de

man

agem

ent

6.1

Asi

gura

rea

resu

rsel

or

6.2

Res

urse

um

ane

6.3

Infr

astr

uctu

ra

6.4

Med

iul d

e lu

cru

7.1

Plan

ific

area

re

aliz

arii

prod

usul

ui

7.2

Proc

ese

refe

rito

are

la r

elat

ia c

u cl

ient

ul

7.3

Proi

ecta

re s

i de

zvol

tare

7.4

Apr

oviz

iona

re

7.5

Prod

uctie

si

furn

izar

e de

ser

vici

i

7.6

Con

trol

ul d

ispo

z. d

e m

asur

are

si m

onito

riza

re

8.1

Gen

eral

itati

(Teh

nici

sta

tistic

e )

8.2

Mon

itori

zare

si

mas

urar

e

8.3

Con

trol

ul

prod

usul

ui n

econ

form

8.4

anal

iza

date

lor

8.5

Imbu

nata

tire

N r . n e c o n f . 1 - 0 0 - 0 0 - - 0 - 0 0 0 - 2 - - 0 - 0 0 N i v . a p t i t u d . 6 0 - 8 0 8 0 - 8 0 8 0 - - 8 0 - 8 0 8 0 8 0 - 6 9 - - 8 0 - 8 0 8 0

N I V E L U L D E A P T I T U D I N E P E P R O C E S E ( % )

8 0 8 0 8 0

6 0

8 0

6 9

8 0

8 08 08 08 08 08 0

0

1 0

2 0

3 0

4 0

5 0

6 0

7 0

8 0

9 0

4.1 C

erint

e gen

erale

SMQ

4.2 C

erint

e refe

ritoa

re la

docu

ment

atie S

MQ

5.1 An

gajam

entu

l man

agem

entu

lui

5.2 O

rient

area c

atre c

lient

5.3 P

oliti

ca re

ferito

are la

calit

ate

5.4 P

lanifi

care

(obi

ectiv

e)

5.5 R

espo

nsab

ilitat

e, au

torit

ate si

comu

nica

re

5.6 An

aliza

efec

tuata

de m

anag

emen

t

6.1 As

igur

area r

esur

selo

r

6.2 R

esur

se u

mane

6.3 In

frastr

uctu

ra

6.4 M

ediu

l de l

ucru

7.1 P

lanifi

carea

reali

zarii

pro

dusu

lui

7.2 P

roce

se re

ferito

are la

relat

ia cu

clien

tul

7.3 P

roiec

tare s

i dez

volta

re

7.4 Ap

roviz

iona

re

7.5 P

rodu

ctie s

i fur

niza

re de

servi

cii

7.6 C

ontro

lul d

ispoz

. de m

asur

are si

moni

toriz

are

8.1 G

enera

litati

(Teh

nici

statis

tice )

8.2 M

onito

rizare

si m

asur

are

8.3 C

ontro

lul p

rodu

sulu

i nec

onfo

rm

8.4 an

aliza

date

lor

8.5 Im

buna

tatire

A N E X E : R a p o a r t e l e d e n e c o n f o r m i t a t e N r . . . . . . . . / D a t a . . . . . . .

R E S P O N S A B I L A U D I T A U D I T O R 1 A U D I T O R 2 N U M E L E S I P R E N U M E L E

S E M N A T U R A D A T A D I F U Z A T L A D I R E C T I A

/ F A B R I C A N U M E S I P R E N U M E S E M N A T U R A D A T A

G r u p a a u d i t s i s t e m

O B I E C T IV

N I V E L M I N I M A C C E P T A B I L

Unitatea 1 0 3 0 0 - 0 0 0 0 0 0 1 _ _ 0 - 2 0 0 2 0 0 0 70.20%

Unitatea 2 0 2 0 0 0 0 0 0 1 1 0 0 _ _ 0 - 3 0 0 0 0 0 0 72.60%

Unitatea 3 - 0 0 0 0 0 0 0 - 0 0 1 0 0 0 - 5 0 0 2 0 0 0 73.50%

Unitatea 4 - 1 - 0 - 0 0 0 - 0 0 1 0 0 0 - 3 0 0 - - 0 0 72.30%

Dir. Cal.

Mediu 0 2 0 0 0 0 0 0 0 0 - 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 - 0 74.20%

Dir.

Tehnica - 0 0 - 0 0 0 0 - 0 0 0 0 0 1 - 0 - - - - - 0 73.80%

Dir.

Comercial

a - 0 - - 0 1 0 0 - 1 - 0 - 0 0 0 0 - - 0 0 073.70%

Dir.

Manag. - 0 0 - - 0 0 0 0 2 - - 0 - - - - - - - - - - 74.10%

TOTAL 0 8 0 0 0 1 0 0 1 4 0 3 0 0 1 0 13 0 0 5 0 0 0 36

73.26%

22.2 19 16.7 7.1 6.3 6.3 4.8 4 4 2.4 2.4 1.6 1.6 0.8 0.8 0 0 0 0 0

22.2 41.2 57.9 65 71.3 77.6 82.4 86.4 90.4 92.8 95.2 96.8 98.4 99.2 100

El. 4.2 El. 4.1 El. 4.9 El. 4.5 El. 4.4 El. 4.18 El. 4.8 El. 4.13 El. 4.15 El. 4.10 El. 4.11 El. 4.6 El. 4.14 El. 4.12 El. 4.19

13 8 5 4 3 1 1 136 22 14 11 8 3 3 3

36 58 72 83 91 94 97 100

P ct 7.5 P ct 4.2 P ct 8.2 P ct 6.2 P ct. 6.4 P ct 7,3 P ct 6.1 P ct 5,4

SINTEZA NECONFORMITATILOR IDENTIFICATE LA AUDITUL DE SISTEM CONF. TS 16949 LA SOCIETATE, IN PERIOADA …………………

GRUPA AUDIT SISTEM pag. 2/4

MEDIA NIVELULUI DE EVALUARE PE SOCIETATE

5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 7.36.3 7.6 8.17.1 7.2 7.46.46.1 6.2Nivel de

evaluare

PUNCT DIN TS 16949Comparti-ment

4.1 4.2 8.58.3 8.48.27.5

Diagrama pareto a neconformitatilor

22

1411

83 3 3

36

10097

9491

83

72

58

36

0

20

40

60

80

100

120

P ct 7.5 P ct 4.2 P ct 8.2 P ct 6.2 P ct. 6.4 P ct 7,3 P ct 6.1 P ct 5,4

Histograma nivelurilor de evaluare (%)

74.10%73.70%73.80%74.20%72.30%73.50%

72.60%

70.20%

50.00%

55.00%

60.00%

65.00%

70.00%

75.00%

80.00%

OBIECTIV 2002

19 13 14 _ 20 17 19 87 8 8 5 9 6 3 2

Unita Unita Unita Unita Direc Direc Direc Direc74.9 73 73.3 73.7 73 72.8 72.4 73

70.2 72.6 73.5 72.3 74.2 73.8 73.7 74.1

Unitatea 1 Unitatea 2 Unitatea 3 Unitatea 4 Directia Calitate Mediu Directia Tehnica Directia Comerciala Directia Management TOTAL

AUDIT ANTERIOR 7 8 8 5 9 6 3

5 3 1 77ULTIMUL AUDIT 8 7

2 43

Directia Management MEDIAUnitatea 3 Unitatea 4 Directia Calitate Mediu Directia Tehnica

73.7 73 72.8AUDIT ANTERIOR 74.9 73 73.3

Unitatea 1 Unitatea 2

73 73.2

Directia Comerciala

72.3 74.2 73.8 73.7ULTIMUL AUDIT 70.2 72.6 73.5

EVOLUTIA NECONFORMITATILOR

COMPA SA SIBIU SINTEZA NECONFORMITATILOR IDENTIFICATE LA AUDITUL DE SISTEM CONF. TS 16949 LA SOCIETATE, IN PERIOADA SEPTEMBRIE-OCTOMBRIE

2002 pag. 3/4

DIRECTIA CALITATE-MEDIUGRUPA AUDIT SISTEM

2 48

EVOLUTIA NIVELULUI DE EVALUARE

74.1 73.1

72.4

Evolutia numarului de neconformitati

19

1314

0

20

1719

87

8 8

5

9

6

32

0

5

10

15

20

25

nr. neconf.audit anterior nr. neconf.audit actual

Evolutia nivelului de evaluare (%)

73.7

7372.472.873

73.373

74.9

74.173.7

73.874.2

72.3

73.5

72.6

70.2

67

68

69

70

71

72

73

74

75

76

Uni

tate

a 1

Uni

tate

a 2

Uni

tate

a 3

Uni

tate

a 4

Dir

ectia

Cal

itate

Med

iu Dir

ectia

Teh

nica

Dir

ectia

Com

erci

ala

Dir

ectia

Man

agem

ent

Niv . ev aluare audit anterior Niv . de ev aluare actualOBIECTIV 2002

80 %

AUDIT SISTEM

RAPORT DE NECONFORMITATE, PLANIFICAREA ACTIUNILOR CORECTIVE,

VERIFICAREA APLICARII SI EFICACITĂŢII ACESTORA

NR*………../ Data…………..

TIPUL AUDITULUI

X INTERN ? FURNIZOR X SISTEM ? EXTERN ? SUPRA AUDIT ? PRODUS

? MEDIU ? PROCES

COMPARTIMENTUL

AUDITOR AUDITAT

GRUPA AUDIT

DOCUMENTUL DE REFERINTA SI EDITIA VALABILA : Manualul Managementul calităţii MC-02/2002 , Procedurile şi Instrucţiunile Unitatii I la editia valabila.

NECONFORMITATEA / DOCUMENT DE REFERINTA - PCT.

NECONFORMITATI LA SISTEMUL DE MANAGEMENT AL CALITATII / MC-O2 pct.

4 1. Nu sunt mentinute inregistrari la utilajele folosite pentru fabricatia transmisiei cardanice Dacia

(parametrii procesului de sudura,grafice de intretinere preventiva, fise de reglare- pentru masina de echilibrat)/ neconf.4.2.4

NECONFORMITATI LA RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI / MC-02 pct. 5 -

NECONFORMITATI LA MANAGEMENTUL RESURSELOR / MC-02 pct. 6

-

NECONFORMITATI LA REALIZAREA PRODUSULUI / MC-02 pct. 7 2. Planul de control 30.00002.001de la transmisia cardanica ptr. Dacia nu cuprinde metoda de verificare a

placutelor sudate / neconf. 7.5.1.1 3. Operatorii de la masina de echilibrat nu cunosc suficient de bine specificatiile de la locul de munca/

neconf. 7.5.1.3

NECONFORMITATI LA MASURARE, ANALIZA SI IMBUNATATIRE /MC-02 pct. 8

TIP

NECONF. M / m

m

m

m

AUDITAT

AUDITOR

BIROU AUDIT

DIFUZAT LA/DATA

…..

* Se va completa: - pentru auditul intern nr.de ordine / codul compartimentului - pentru auditul extern nr. de ordine / organismul auditor

CORECTII, ACTIUNI CORECTIVE SI PREVENTIVE

REPLANIFICARE Nr. crt

Corectii si actiuni corective planificate

Responsabil

Termen

Verificare R/N Data/Semnatura

Termen

Verificare R/N Data/Semnatur

a

Stadiul

1 Inregistrarea parametrilor de sudura in conformitate cu

planul de control Popescu C. 3.10.2003

Completarea fisei de mentenanta nivel 0 pentru masina de echilibrat transmisii cardanice

Popescu C. 3.10.2003

Completarea fiselor de reglare la utilajele pentru care este prevazuta


2 Revizuire Plan de control 30.00002.001de la transmisia cardanica ptr. Dacia referitor la metoda de verificare a placutelor sudate , plan de reactie


3 Instruirea operatorilor de la masina de echilibrat la locul de munca


REPLANIFICARE Nr. crt

Actiuni preventive planificate

Responsabil

Termen

Verificare R/N Data/Semnatura

Termen

Verificare R/N Data/Semnatur

a Stadiul

Nume

Semnatura

DATA:

SEF DE SECTIE

SEF COMPARTIMENT

VERIFICAREA EFICACITATII ACTIUNILOR CORECTIVE SI PREVENTIVE :

Nr.crt.al actiunii

VERIFICAT .................................. (nume, funcţia)

R N Data ...................... Semn......................

R N Data ...................... Semn......................

R N Data ...................... Semn......................

R N Data ...................... Semn......................

R N Data ...................... Semn......................

LEGENDA: R - Realizata N - Nerealizata M/m - Majora/minora

Auditul Si Certificarea Sistemelor

Documents

Transcript of Auditul Si Certificarea Sistemelor