Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata...

13
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415 Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro 1 / 13 Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite/comercializate activ de catre BTCP 1 Actiuni listate pe piata reglementata administrate de BVB (actiuni apartinand unui indice) 2 Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele apartinand unui indice) 3 Actiuni listate in locuri de tranzactionare externe 4 Obligatiuni listate pe BVB 5 ETF-uri listate pe piete internationale din Uniunea Europeana 6 Produse structurate

Transcript of Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata...

Page 1: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

1 / 13

Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite/comercializate activ de catre BTCP

1 Actiuni listate pe piata reglementata administrate de BVB (actiuni apartinand unui indice)

2 Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele apartinand unui indice)

3 Actiuni listate in locuri de tranzactionare externe

4 Obligatiuni listate pe BVB

5 ETF-uri listate pe piete internationale din Uniunea Europeana

6 Produse structurate

Page 2: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

2 / 13

Anexa 2 Produs: Actiuni listate pe piata reglementata administrata de BVB (actiuni apartinand unui indice) Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB

scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.

medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.

ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.

Informatii cu privire la nivelul de risc asumat

scazut mediu ridicat

Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)

scazut mediu ridicat

Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi

investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite

Obiectivele clientului

Durata investitiei

Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)

Scopul investitiei

Acoperirea riscului/Protejarea investitiei

Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din

dividende si dobanzi

Posibilitatea de a lichida investitia

dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate

dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp

Page 3: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

3 / 13

Matricea de distributie:

Execution -only

Furnizare de informatii

fara consultanta

Consultanta Administrare de

portofolii

Client Retail

Client profesional

Contraparte eligibila

Page 4: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

4 / 13

Anexa 2 Produs: Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele apartinand unui indice) Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB

scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.

medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.

ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.

Informatii cu privire la nivelul de risc asumat

scazut mediu ridicat

Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)

scazut mediu ridicat

Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi

investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite

Obiectivele clientului

Durata investitiei

Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)

Scopul investitiei

Acoperirea riscului/Protejarea investitiei

Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din

dividende si dobanzi

Posibilitatea de a lichida investitia

dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate

dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp

Page 5: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

5 / 13

Matricea de distributie:

Execution -only

Furnizare de informatii

fara consultanta

Consultanta Administrare de

portofolii

Client Retail

Client profesional

Contraparte eligibila

Page 6: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

6 / 13

Anexa 2 Produs: Actiuni listate in locuri de tranzactionare externe Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB

scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.

medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.

ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.

Informatii cu privire la nivelul de risc asumat

scazut

mediu ridicat

Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)

scazut mediu ridicat

Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi

investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite

Obiectivele clientului

Durata investitiei

Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)

Scopul investitiei

Acoperirea riscului/Protejarea investitiei Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din

dividende si dobanzi

Posibilitatea de a lichida investitia

dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate

dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp

Page 7: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

7 / 13

Matricea de distributie:

Execution -only

Furnizare de informatii

fara consultanta

Consultanta Administrare de

portofolii

Client Retail

Client profesional

Contraparte eligibila

Page 8: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

8 / 13

Anexa 2 Produs: Obligatiuni listate pe BVB Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB

scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.

medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.

ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.

Informatii cu privire la nivelul de risc asumat

scazut mediu ridicat

Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)

scazut mediu ridicat

Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi

investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite

Obiectivele clientului

Durata investitiei

Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)

Scopul investitiei

Acoperirea riscului/Protejarea investitiei Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din

dividende si dobanzi

Posibilitatea de a lichida investitia

dornic de a lichida investitia oricand, inainte de maturitate

dispus de a pastra investitita pana la maturitate

Page 9: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

9 / 13

Matricea de distributie:

Execution -only

Furnizare de informatii

fara consultanta

Consultanta Administrare de

portofolii

Client Retail

Client profesional

Contraparte eligibila

Page 10: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

10 / 13

Anexa 2 Produs: ETF-uri listate pe piete internationale din Uniunea Europeana Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB

scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.

medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.

ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.

Informatii cu privire la nivelul de risc asumat

scazut

mediu ridicat

Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)

scazut mediu ridicat

Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi

investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite

Obiectivele clientului

Durata investitiei

Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)

Scopul investitiei

Acoperirea riscului/Protejarea investitiei Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din

dividende si dobanzi

Posibilitatea de a lichida investitia

dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate

dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp

Page 11: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

11 / 13

Matricea de distributie:

Execution -only

Furnizare de informatii

fara consultanta

Consultanta Administrare de

portofolii

Client Retail

Client profesional

Contraparte eligibila

Page 12: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

12 / 13

Anexa 2 Produs: Produse structurate Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB

scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.

medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.

ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.

Informatii cu privire la nivelul de risc asumat

scazut

mediu ridicat

Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)

scazut mediu ridicat

Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi

investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite

investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite

Obiectivele clientului

Durata investitiei

Scurt (mai putin de 1 an)

Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)

Scopul investitiei

Acoperirea riscului/Protejarea investitiei Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din

dividende si dobanzi

Posibilitatea de a lichida investitia

dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate

dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp

Page 13: Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele

Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415

Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro

13 / 13

Matricea de distributie:

Execution -only

Furnizare de informatii

fara consultanta

Consultanta Administrare de

portofolii

Client Retail

Client profesional

Contraparte eligibila