Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata...
Transcript of Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite ... · Actiuni listate pe piata reglementata...
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
1 / 13
Anexa 1 Registrul categoriilor de produse distribuite/comercializate activ de catre BTCP
1 Actiuni listate pe piata reglementata administrate de BVB (actiuni apartinand unui indice)
2 Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele apartinand unui indice)
3 Actiuni listate in locuri de tranzactionare externe
4 Obligatiuni listate pe BVB
5 ETF-uri listate pe piete internationale din Uniunea Europeana
6 Produse structurate
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
2 / 13
Anexa 2 Produs: Actiuni listate pe piata reglementata administrata de BVB (actiuni apartinand unui indice) Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB
scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.
medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.
ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.
Informatii cu privire la nivelul de risc asumat
scazut mediu ridicat
Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)
scazut mediu ridicat
Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi
investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite
Obiectivele clientului
Durata investitiei
Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)
Scopul investitiei
Acoperirea riscului/Protejarea investitiei
Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din
dividende si dobanzi
Posibilitatea de a lichida investitia
dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate
dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
3 / 13
Matricea de distributie:
Execution -only
Furnizare de informatii
fara consultanta
Consultanta Administrare de
portofolii
Client Retail
Client profesional
Contraparte eligibila
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
4 / 13
Anexa 2 Produs: Actiuni listate pe piata reglementata si sistemele alternative de tranzactionare administrate de BVB (altele decat cele apartinand unui indice) Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB
scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.
medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.
ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.
Informatii cu privire la nivelul de risc asumat
scazut mediu ridicat
Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)
scazut mediu ridicat
Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi
investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite
Obiectivele clientului
Durata investitiei
Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)
Scopul investitiei
Acoperirea riscului/Protejarea investitiei
Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din
dividende si dobanzi
Posibilitatea de a lichida investitia
dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate
dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
5 / 13
Matricea de distributie:
Execution -only
Furnizare de informatii
fara consultanta
Consultanta Administrare de
portofolii
Client Retail
Client profesional
Contraparte eligibila
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
6 / 13
Anexa 2 Produs: Actiuni listate in locuri de tranzactionare externe Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB
scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.
medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.
ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.
Informatii cu privire la nivelul de risc asumat
scazut
mediu ridicat
Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)
scazut mediu ridicat
Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi
investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite
Obiectivele clientului
Durata investitiei
Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)
Scopul investitiei
Acoperirea riscului/Protejarea investitiei Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din
dividende si dobanzi
Posibilitatea de a lichida investitia
dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate
dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
7 / 13
Matricea de distributie:
Execution -only
Furnizare de informatii
fara consultanta
Consultanta Administrare de
portofolii
Client Retail
Client profesional
Contraparte eligibila
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
8 / 13
Anexa 2 Produs: Obligatiuni listate pe BVB Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB
scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.
medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.
ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.
Informatii cu privire la nivelul de risc asumat
scazut mediu ridicat
Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)
scazut mediu ridicat
Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi
investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite
Obiectivele clientului
Durata investitiei
Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)
Scopul investitiei
Acoperirea riscului/Protejarea investitiei Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din
dividende si dobanzi
Posibilitatea de a lichida investitia
dornic de a lichida investitia oricand, inainte de maturitate
dispus de a pastra investitita pana la maturitate
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
9 / 13
Matricea de distributie:
Execution -only
Furnizare de informatii
fara consultanta
Consultanta Administrare de
portofolii
Client Retail
Client profesional
Contraparte eligibila
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
10 / 13
Anexa 2 Produs: ETF-uri listate pe piete internationale din Uniunea Europeana Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB
scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.
medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.
ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.
Informatii cu privire la nivelul de risc asumat
scazut
mediu ridicat
Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)
scazut mediu ridicat
Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi
investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite
Obiectivele clientului
Durata investitiei
Scurt (mai putin de 1 an) Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)
Scopul investitiei
Acoperirea riscului/Protejarea investitiei Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din
dividende si dobanzi
Posibilitatea de a lichida investitia
dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate
dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
11 / 13
Matricea de distributie:
Execution -only
Furnizare de informatii
fara consultanta
Consultanta Administrare de
portofolii
Client Retail
Client profesional
Contraparte eligibila
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
12 / 13
Anexa 2 Produs: Produse structurate Cerinte MIFID II Criteriile pietei tinta Piata tinta negativa Cunostinte si experienta in materie de investitii in actiuni BVB
scazute -abilitati limitate de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -fara detineri de instrumente financiare si/sau experienta de tranzactionare, -cunostinte elementare in domeniul economic.
medii -abilitati medii de a intelege caracteristicile si riscurile instrumentelor financiare oferite, -cu detineri de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, - cunostinte medii in domeniul economic/ financiar.
ridicate -abilitati ridicate de a intelege caracteristicile si instrumentele financiare oferite, -cu un portofoliu diversificat de instrumente financiare si/sau activitate de tranzactionare frecventa, expunere pe instrumente financiare cu grad de risc ridicat, -cunostinte avansate in domeniul economico/ financiar.
Informatii cu privire la nivelul de risc asumat
scazut
mediu ridicat
Informatii cu privire la profilul de risc rezultat in urma testului de adecvare (administrare cont)
scazut mediu ridicat
Situatie financiara - capacitatea de a suporta pierderi
investitori fara toleranta la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta medie la pierderea/ diminuarea sumei investite
investitori cu toleranta la pierderea intregii sume investite
Obiectivele clientului
Durata investitiei
Scurt (mai putin de 1 an)
Mediu (intre 1 si 3 ani) Lung (mai mare de 3 ani)
Scopul investitiei
Acoperirea riscului/Protejarea investitiei Venit din cresteri de capital/Aprecierea investitiei Fluxuri constante de venituri/venituri din
dividende si dobanzi
Posibilitatea de a lichida investitia
dornic de a lichida investitia oricand/inainte de maturitate
dispus de a pastra investitita pana la maturitate/o perioada indelungata de timp
Capitalul social: 15.425.604,60 lei C.U.I.: RO 6838953 Nr. de ordine in Registrul Comertului: J12/3156/1994 Cont: RO48BTRL01301202925689XX Banca Transilvania Cluj Decizia CNVM: 2330/22.07.2003; Registru CNVM:PJR01SSIF/120022/20.04.2006 ODCP nr.: 6415
Sediul Central: Str. Constantin Brâncuşi nr. 74-76, parter, Cluj Napoca 400462, România Tel: +40 264 430 564; Fax: +40 264 431 718; E-mail: [email protected]; www.btcapitalpartners.ro
13 / 13
Matricea de distributie:
Execution -only
Furnizare de informatii
fara consultanta
Consultanta Administrare de
portofolii
Client Retail
Client profesional
Contraparte eligibila