74 -R-06b Raport de Audit _ro Indeplinirea Cerintelor _Repaired

7/26/2019 74 -R-06b Raport de Audit _ro Indeplinirea Cerintelor _Repaired

1/39

Raport de audit

PMO supraveghere 110014.11

Zertifizierungsgesellscha ft frMa nagementsysteme mbH

Formular: 74 -R-06b Raport de audit _ro

Indeplinirea cerintelor (Repaired).doc

Pag. 1, Total: 39 Intrat in vigoare: 015.04..2008

Nr.: Cerin standard(Daca s-a auditat sidup alte standarde,va rugam men ionareacapitolelor principalerespective)

Date despre auditul de (re)certificareProcese auditate,dovezi, etc.Referin a la constat ri (N/R/S/P)

Date despre 1. audit de supraveghereProcese auditate,dovezi, etc.Referin a la constat ri (N/R/S/P)

Date despre 2. audit desupraveghereProcese auditate,dovezi, etc.

Referin a la constat ri (N/R/S/P)

4.14.1

Cerin e generale Sunt identificate procesele necesare,succesiunea lor, metodele de operare icontrol. Manualul Integrat de Management

Calitate-Mediu, MMIQM ed.2rev.0/20.02.2010 prezint domeniul deaplicare, procesele sistemului, referiri conformcerin elor standardelor. S-a constatat cuocazia auditului cre terea gradului dematurizare al sistemului de managementintegrat.(P6).

Sunt identificate procesele necesare,succesiunea lor, metodele de operare icontrol. Manualul Integrat de Management

Calitate-Mediu, MMIQM ed.3 rev.0/20.02.2011 prezint domeniul de aplicare,procesele sistemului, referiri conformcerin elor standardelor.

4.2

4.4.4

Cerin e referitoare ladocumenta ie

SMCControlul documentelorControlul nregistr rilorDocumenta ie

Documenta ia SMI se compune din Manual,Proceduri (comune calitate-mediu i de

mediu), Fie de proces, FP, respectiv nregistr ri. Din sistem au fost exclusecerin ele 7.3 i 7.5.2. Nu s-a operat suficientde clar excluderea proiectrii i motivareaexcluderii n documenta ia SMI, cu ocaziarenunrii la acest proces. (R1). ProcedurilePD-SMIQM - 4.2.3 Controlul documentelor iPD-SMIQM- 4.2.4 Controlul nregistr rilorsatisfac cerin ele standardelor. Documenta ia

Documenta ia SMI se compune din Manual,Proceduri, Instruciuni de lucru, Fie de

proces, respectiv nregistr ri. Din sistem aufost excluse cerin ele 7.3 i 7.5.2 cumotivarea acestora. Procedurile PD-SMIQM- 4.2.3 Controlul documentelor i PD-SMIQM- 4.2.4 Controlul nregistr rilorsatisfac cerin ele standardelor. ManualulSMI s-a revizuit n vederea oper riiexcluderii cerinei 7.3. Se preconizeaz elaborarea unui Manual de Identitate


2/39


3/39


4/39

Raport de audit IFU-CERT

Formular: 74 -R-06b Raport de audit _roIndeplinirea cerintelor (Repaired).doc.







Lista AMS/18.02.2010.ASCO - Planificarearesponsabilit ilor privind identificareaaspectelor de mediu/01.02.2010; Plan demonitorizare a factorilor de mediu/19.02.2010, cod F-PD-4.5.1.-3; Fisa decolectare date aspecte de mediu/15.02.2010, cod F-PD-4.3.1.-2; Listaautorizaiilor i avizelor deinute Anexa 2 laPD SMM 4.3.2.

4.3.2 Cerin e legale i altecerin e

( Identificarea tuturorcerintelor in legatura cuaspectele de mediu,verificarea periodica aactualitatii)

Cerin ele legale, reglementare i alte cerin e,identificate (Program informatic legislativLegis i abonament la Monitorul Oficial),eviden n func ie de activit i (Listaprevederilor legale, PP-SMM-4.3.2 Anexa1). List cu legisla ia i alte cerin e aplicabilede mediu/20.02.2010. Implicaremanagementului de vrf n identificarea isolu ionarea problemelor de mediu alecomunit ii.(P1), i urmrirea atent asatisfacerii cerinelor de mediu.(P3).

Cerin ele legale, reglementare i alte cerin ese identific i se in sub control de c treproprietarii proceselor (Abonamente laprogramul informatic legislativ Legis PiatraNeam i Monitor Oficial on- line, precum i i abonament la Monitorul Oficial tiprit).Eviden e n func ie de activit i (Listaprevederilor legale DireciaJuridic /12.02.2011, List cerine legalemediu/28.02.2011). Se poate remarcamodul corect de identificare i inere subcontrol a cerin elor legale (P4).Serecomand urmrirea mai atent arespect rii zonelor marcate ca inefum toare (S4).

5.34.2

Politica referitoare lacalitate

Declara ie politic i angajamentcalitate/16.02.2010; Declara ie politic demediu/16.02.2010; Angajament de

Declara ie politic i angajamentcalitate/20.02.2011; Declara ie politic demediu/20.02.2011; Angajament de


5/39


6/39


7/39


8/39









dosarul profesional nr. 30 al d-lui StnculescuMarin (Aviz psihologic nr.1314/15.12.2009,

Decizia nr. 271/08.09.2009, Fiapostului/24.02.2009, Cartea de munc nr.0066869). Necesarul de instruire are la baz completarea rubricii ,,Programe de instruiredin cadrul Rapoartelor de evaluare anuale,respectiv cele obligatorii conf. HG 1066/2008.(Necesar anual de instruire pentru anul2010/09.02.2010). Pe baza necesarului deinstruire se ntocme te Programul anual deinstruire (Programul anual de instruire pentruanul 2010, din 09.02.2010, Plan depreg tire/2010 PCMO, Programul anual deinstruire/2010/22.01.2010 - PCMO ). Lanivelul institu iei se organizeaz i instruiriinterne privind SMIQM. Instruirile i evaluareaeficacit ii sunt documentate n PV deinstruire. PV/16.02.2010. Nu sedocumenteaz de fiecare dat evaluareaeficacit ii instruirilor la PCMO.(R3). LaASCO a fost urmrit procesul de instruire,competen a personalului, dosarele depersonal i procesul de disponibilizare(Instruire privind modificrile legislative(pentru OUG nr. 106 din 2009; HG nr.1405/2009, Legea 358/2009) Serviciulsocial; Dosar personal d-na GheorghitaRadiana - Fisa Postului d-na Gheorghita

sunt documentate n PV de instruire.(PV/23.03.2010, PV/24.03.2011-

centralizator calificative). Se recomand oaten ie mai mare la stabilirea tematiciloranuale de instruiri la PMO (S3).


9/39


10/39









ianuarie 2010 pentru ntreinereaascensorului. Cartea echipamentului

Ascensor Electric de persoane tip EMAC,nr. 634/2006.

curent pe baza referatelor de necesitate,ex. referat /07.02.2011. Exist bugete

alocate, ex. materiale de cur enie 40000RON,

diverse materiale de ntre inere 50000RON. Din punctul de vedere al satisfaceriicerinelor se remarc organizarea punctuluide lucru comun cu Maternitatea Oradea, nscopul eliber rii certificatelor de na tere(P5).Obiectivul principal AIO are in vedere

administrarea imobilelor care apar inmunicipalit ii. Angajaii primesc sarcinispecifice atunci cnd au loc ac iuni precum:mutarea diferitelor birouri sau a arhivei dedocumente; evacu ri; organizarea alegerilordin punct de vedere al infrastructurii;evenimente (de exemplu, Zilele OrauluiOradea etc.); ac iuni de cur eniegeneral /specific in ora ; aciuni decur enie in Cetatea Oradea; repara ii ale

imobilelor aflate in regie proprie. S-a verificatFisa Procesului (cod FP-06/AIO din29.02.2011). Angajaii sunt la curent culegislaia din domeniu. S-a verificat dosarullucr rii de Reabilitare a imobilului situat instrada Tunadului nr. 3 (Referat nr.53593/23.08.2010; Lista cuprinzndcantit ile de lucr ri, din 19.08.2010;


11/39









Document coninnd Fazele de lucru siSchia imobilului; Referat nr.

53148/12.08.2010; Comanda de lucru; Antemsur toare; Bonuri de consum;Proces Verbal la terminarea lucr rii).

6.4 Mediu de lucru Angaja ii i desf oar activitatea ntr-unmediu echilibrat. Mediul de lucru este adecvatpentru prestrile de servicii n bune condi ii. Aten ie la mediul de lucru la compartimenteledirec iei Management Proiecte. (S7).

Angaja ii i desf oar activitatea ntr-unmediu echilibrat. Mediul de lucru esteadecvat pentru prest rile de servicii n bunecondi ii. Atenie la respectarea zonelormarcate ca i nefum toare (S4).

7.1

4.4.6

Planificarea realizriiprodusului

Control opera ional

Sunt elaborate fie de proces FP. Activit ile

sunt planificate pentru desf urarea serviciilorfurnizate. Legisla ia n vigoare aplicabil estedisponibil la utilizatori. Sunt stabilite obiective i indicatori pentru monitorizarea procesului.Sunt disponibile autorizaiile i avizelenecesare func ionrii Lista autorizaiiloriavizelor F-PD-423-2/05.02.2010.

n vederea planificrii serviciilor prestate au

fost elaborate proceduri, instruciuni delucru, fie de procese. Sunt identificate iaplicate cerinele legale (Direcia Economic din 22.02.2011). Sunt stabilite obiective iindicatori pentru monitorizarea proceselor.Sunt disponibile autorizaiile i avizelenecesare func ionrii Lista autorizaiilor iavizelor F-PD-423-2. Se recomand completarea formularelor stabilite pentruconformare cu cerin ele legale i alte cerin ecu o matrice, n scopul asigur rii posibilit iide a nregistra datele de conformare ( S5),respectiv utilizarea unei liste de verificri cuocazia verificrilor efectuate pe teren nscopul emiterii avizelor de principii (S6).

7.2 Procese referitoare la Serviciile se deruleaz n urma solicitrilor Serviciile se deruleaz n urma solicitrilor


12/39


13/39


14/39









ASCO: Avnd n vedere faptul c procedurilede achizi ie public se realizeaz centralizat

la nivelul PMO, n cadrul ASCO s-a urmritprocesul de aprovizionare (Fisa de Proces Administrativ Aprovizionare, din 15.02.2010,cod F-FP-49/ASCO, ed 2 rev 0; Lista deinventariere pentru luna februarie 2010; Adresa c tre ASP Bihor, nr. 213028 din01.02.2010; Tabel nominal cu persoanelecare beneficiaz gratuit de lapte praf; Bon detransfer din 26.02.2010; Proces Verbal pentruscoaterea din func iune/ 26.02. 2010). Fisa de

Proces Administrativ Aprovizionare, cod F-FP-49/ASCO necesit adaptarea la realitateadin activitatea zilnic .

7.5

4.4.6

Produc ie i furnizare deserviciiControlul i validareaproceselorIdentificare itrasabilitateProprietatea clientuluiPstrarea produsuluiControl opera ional

PMO

Direcia juridic (Corespondenta: Notainterna nr. 694/10.02. 2010, din partea PCMOpentru solicitarea unei explicaii juridice; Notainterna nr. 63077/ 26.02. 2010, ca r spuns. Activit ile si procesele sunt derulate conformlegislaiei si documentelor descriptiveproceselor din Direcia Juridica (Fise deprocese FP 1/DJ Desf urarea edinelorde Consiliu Local/15.02. 2010; FP 2/DJ Autoritate Tutelara/15.02.2010; FP 3/DJ Asigurarea asistentei juridice/15.02. 2010; FP4/DJ ndrumare si control asociaii deproprietari/15.02 2010). S-a verificat Dosarnr. 153/09 Budau Ionita/Consiliul Local al

PMO

Compartiment Licita ii, Avizare iMonitorizare ContracteS-a verificat modalitatea deurmrire/monitorizare/avizare a contractelor(ex. Contract de lucr ri nr. 151479 din28.05.2008 cu SC Ciac SA i Contract delucr ri nr. 49562 din 18.02.2010).Compartimentul asigura consultanta nrezilierea contractelor, asisten a n instan i transparena n ceea ce prive tecontractele publice (baz de dateelectronice, pe site-ul PMO).


15/39


16/39


17/39


18/39


19/39


20/39


21/39


22/39


23/39


24/39


25/39


26/39


27/39









Echipei de proiect; Dispoziia Primarului nr.670 din 15.02.2010, privind reorganizarea;HCL nr. 1159 din 19.12.2008, privindasigurarea cofinan rii in proiectul VITO SEE; Adresa c tre MDRL nr. 39795 din10.02.2020 privind completareadocumenta iei; Situaii privind obiectivele deinvestiii propuse spre aprobare nr. 62135 din25.02.2010; Adresa c tre Instituia Prefectuluinr. 52432 din 22.02.2010 privind organizareacompartimentelor specifice de gestionare aproiectelor europene (atribuii si

responsabilitatea).Turism, Cultura, Regenerare Urbana (Dosarproiect Revitalizare Cetatea Oradea etapa I;Plan integrat de dezvoltare urbana; ProiectReabilitare Biserica cu Luna; ProiectReabilitare Pasaj Vulturul Negru; ProiectStrategia de marketing turistic; ProiectStrategia Culturala).Relaii cu Publicul (Opis documente DireciaTehnica din 02.03.2010; Situaie

documentelor intrate, din 03.03.2010).Compartiment Eficien Energetic (FP-7/17.02.2010). DE- renunare la combustibilde crbune pn n 2013. Izolarea termic acaselor, reabilitare CET, reabilitare reeleprimare. 36 blocuri reabilitate/2009, 42 blocuripreg tite/2010. Expertiz tehnic , Auditenergetic, Studiu de fezabilitate R87/str.


28/39









Lpuului nr.27/2009. Proiect tehnic deexecu ie PT+DE/ sept.2009. Control serviciipublice (FP-5/17.02.2010). Controlulserviciilor prestate de operatori. RER(cur enie stradal , asigurare pubele,desz pezire). Raport de constatarelucr ri/02.03.2010 str. Teatrului 60 m, str.Republicii 120 m.Compartiment spa ii verzi Contracte de concesionare ntre inereparcuri (Garden Center nr. 149670 /30.12.09; Abenandra nr. 149668/ 30.12.2009).Controale programate (PV de control din

29.01.2010). Situaii de lucr ri (Adenandra Parc 1 Decembrie/02.02.2010).Compartiment Mediu Raportri lunare dedeeuri c tre APM i Consiliul Judeean (Fi raportare centralizat /2009/06.01.2010,Raport/15.02.1010). Raportarea accesuluipublicului la informaii de mediu conf. HG878/2005. Organizare de campanii decon tientizare (15.04-15.05/2009, 16.10-15.11/2009), Seminarii (16.09-15.10/2009),

Publicaii (16.09-15.10/2009, 16.12/2009-15.01.2010). Emitere de avize de mediu(AMUR SYSTEM SRL nr. 1309/13.01.2010 punct de lucru str. One tilor nr. 78/ gestionaredeeuri industriale CAEN 3710/3831,3720/3832).PCMOPrincipiile referitoare la serviciu sunt


29/39









formulate n broura mpreun pentruOradea, aproape de Or deni Activit ile sedesf oar pe baza Procedurilor delucru/11.02.2010, Fielor deproces/11.02.2010. Patrul sectoare n cele8 zone din municipiu pe baza planificrilor(Plan de lucru/Velena/17.02.2010,25.02.2010; Program de lucru sptmnal22.02-28.02.2010, 01-07.03.2010; Proiect delucru/ianuarie 2010).Disciplina rutier con tientizarea proprietarilor de ma ini,proprietarilor animalelor de companie,

disciplina n parcri, ma ini pr site. Seacioneaz n cele 4 zone ale municipiului pebaza Proiectelor de lucru(Proiect/martie/2010), Planurilor sptmnale.Se ntocmesc rapoarte zilnice(Raport/23.02.20100. Sunt disponibile lautilizatori Fiele de proces (FP-01/PCO Asigurarea ordinii i lini tii publice nsectoarele municipiului Oradea; FP-06/PCO Implementarea normelor legale privind trficul

greu i taximetrie; FP-11/PCO Agentul deserviciu; FP-17/PCO Afiaj stradal; Listafielor de procese/15.02.2010).Sistematizare Identificarea, reparareaindicatoarelor, marcajelor semnalizrilordeteriorate, distruse. Amenzi contravenionaleconf. HCL 725/2006 (Centralizator amenzi01.01-31.12.2009, 487 de amenzi n valoare


30/39









de 214825 RON). Secretariat Rela ii cupublicul nregistr ri coresponden nRegistru ntr ri-ie iri (poz.317/2010/18.02.2010 HCL 2/28.01.2010),transmiterea coresponden ei la cei vizai. nregistrarea sesiz rilor (depozitare pietri ,parcare pe spa iul verde/26.02.2010) itransmitere la dispecerat. Protec ia mediului Controale n cele 4 zone i subzonelemunicipiului. Proiect de lucru/februarie 2010,1. Stradal sptmna 01-07.02.2010 verificare contracte de salubrizare str. T

Vladimirescu nr. 33, 14 ..; 4. Ma iniabandonate LADA BH 02 LDT, LADA BH 04TUP, ARO BH 07 BAY. Raportri zilnice,sptmnale (Raport zilnic deactivitate/15.02.2010, Raport sptmnal/08-14.02.2010).Se remarc profesionalismul i devotamentulla PCMO.(P4). Legat de colectarea selectiv a de eurilor pubelele nu sunt inscrip ionateconform prevederilor HG 856/2002 (denumire,

cod deeu). (R4).ASCOServiciul Social (Dosar ajutor de nc lzire d-na Molnar Gal Zita Cerere si declaraie peproprie r spundere pentru ajutor de nc lzire,nr. 262676 din 30.11.2009; Dosar nmormntare gratuita pentru Szakacs Laszlo Attila; Dosar ajutor social pentru d-na Horvath


31/39









Iuliana; Adresa c tre Politia Comunitara nr.212502 din 26.01.2010; Referat privindaprobarea cheltuielilor ASCO nr. 212502/01.02. 2010; Dosar scutire penalit i/major riimpozit pentru d-na Balogh Dorina, nr.230447 din 29.09. 2009; Ancheta sociala nr.230447 din 09.11.2009; Adresa c tre PMO,Direcia Economica, nr. 230447 din09.11.2009).Centrul de Informare pentru Cet eni(Registru social pentru documente, din01.03.2010; Opis acte necesare in vedereadepunerii dosarului de ajutor social; Opisdosar ajutor bnesc ocazional; Registru NoteInterne 2008 2010; Registru Audiente. Audienta din 17.02.2010 d-l Banciu Traian. Audienta din 06.01.2010 d-l Puskas Sandor(soluionat la 08.02.2010); Opis din parteaPMO c tre ASCO din 02.03.2010; Opis pentrunumere de nregistrare din 01.03.2010; NotaInterna nr. 215105 din 18.02.2010 somarespa iu).

Juridic (Fisa de proces nr. 48 din 15.02.2010;Modalitatea de aducere la ndeplinire a HCL).Prevenirea Marginaliz rii Sociale - Tabelnominal cu persoanele identificate (cer etorie)din 17.03. 2009; Raport de activitate pentruanul 2009; Regulament social al MunicipiuluiOradea (HCL nr. 1047/2004); Lista privindlegislaia aplicabila; Diagrama circuitul


32/39









documentelor pe compartiment.Protec ia Copilului (Dosar acordare aloca iecopil d-na Stiube Steliana: Cerere pentrualocaie nr. 216176/ 01.03.2010; Adresa AJPPSB nr. 213167/ 01.02.2010; DispoziiaPrimarului nr. 559/ 04.02.2010; Referat privindacordarea aloca iei nr. 213156/ 01.02.2010;Dosar nr. 108 d-l Covaci Flavius: AdresaDGASP nr. 18127 din 11.09.2009; Raport de

vizita nr. 231200 din 05.10.2009; Raport deevaluare iniiala nr. 231201 din 05.10.2009;Referat pentru desemnarea responsabiluluide caz nr. 231312 din 05.10.2009Plan de servicii din 07.10.2009).Programe Sociale (Cerere nscriere cre apentru Aldea Sonia Andreea, nr. 214358 din11.02.2010; Acord de parteneriat pentruCrea nr. 3, nr. 210399 din 21.02.2008).Persoane cu Disabilit i (Dosar de angajareasistent social d-l Szentmiklosy Laszlo(01.01.2009) pentru bolnava d-na Szeder

Magdalena (marca 4001), angajat la10.12.2008; Referat de specialitate privindcontrolul si echipele, nr. 226973 din24.08.2009; Decizie control si echipa nr. 373din 24.08.2009; Raport de vizita PesteleuRodica din 24.08.2009; Contract de munca nr.237935 din 10.12.2008; Obiective pentruCompartimentul Resurse Umane Asisteni


33/39


34/39


35/39









0RAC)Cu ocazia auditurilor interne au fost verificateac iunile implementate n urmarecomandrilor i sugestiilor de la auditul desupraveghere2.Se poate remarca modul de efectuare idocumentare a auditurilor interne.(P5).Procesele se urm resc permanent i seintervine dac se constat abateri. Stabilireaunor indicatori relevan i pentru monitorizareaperforman elor proceselor, persoanelor. (S2). Referitor la SMM s-a vzut gestiunea de euri(menajere, PET) ntocmit n conformitate cucerin ele HG 856/2002

4.5.2 Evaluarea conform rii Cerin ele legale referitoare la mediu suntidentificate. S-au determinat aspectele demediu i se urmre te conformarea cucerin ele legale (Plan de monitorizare factoride mediu/19.02.2010, Raportdeeuri/15.02.2010). Se recomand centralizarea datelor cu referire la conformarecu cerin e legale i alte cerin e (S6)

Cerin ele legale referitoare la mediu suntidentificate. S-au determinat aspectele demediu i se urmre te conformarea cucerin ele legale (Plan de monitorizare factoride mediu/28.02.2011, Raport de eurifebruarie 2011/15.03.2011). Centralizator curaportri obligatorii/18.02.2011.

8.34.4.7

4.5.3

Controlul produsuluineconformPreg tire pentru situa iide urgen capacitatede r spunsNeconformitate, ac iune

PD-SMIQM 8.3 Controlul produsuluineconform i PD-SMM-4.5.3 Neconformitate,ac iune corectiv i preventiv de mediu,reglementeaz tratarea neconformit ilor. Nuau fost nregistrate neconformit i de servicii,de mediu. Reclama iile sunt tratate ca ineconformit i, sunt luate n eviden,

PD-SMIQM 8.3 Controlul produsuluineconform i PD-SMM-4.5.3Neconformitate, ac iune corectiv ipreventiv de mediu, reglementeaz tratarea neconformit ilor. Nu au fost nregistrate neconformit i de servicii, demediu. Reclama iile sunt tratate ca i


36/39


37/39


38/39


39/39









unificat).Implementarea sugestiilor formulate laauditul anterior au avut drept scopprevenirea apari iei unor eventualeneconformit i (P8).

Numai la supraveghere/recertificare:Modul de folosire asemneleor de certificareIFU-CERT:

Semnele de certificare IFU-CERT suntutilizate n conformitate cu contractul ncheiat.

Semnele de certificare IFU-CERT suntutilizate n conformitate cu contractul ncheiat.

Situatia reclamatiilor: Nu au fost nregistrate reclama ii cu referire la

sistemul implementat.

Nu au fost nregistrate reclama ii cu referire

la sistemul implementat.Localitatea, DataNume, Semn tur Auditoref

Oradea, 20.03.2010Gyngyi tefan Auditoref

Oradea, 04.04.2011Gyngyi tefan Auditoref

74 -R-06b Raport de Audit _ro Indeplinirea Cerintelor _Repaired

Documents

Transcript of 74 -R-06b Raport de Audit _ro Indeplinirea Cerintelor _Repaired